湖 南 金 州 律 师 事务 所

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海南康芝药业股份有限公司(以下简称“发行人”） 首次公开发行2,500万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［2010］549号文核准。 湖南金州律师事务所作为本次首次公开发行股票并在创业板上市网下配售法律顾问，为其本次融资提供法律服务。湖南金州律师事务所本项目经办律师为董敏、孙表华。 本项目的保荐人为海通证券股份有限公司。

海南康芝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告保荐人(主承销商)：海通证券股份有限公司重要提示1、海南康芝药业股份有限公司(以下简称“发行人”） 首次公开发行2,500万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［2010］549号文核准。2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初步询价申报结果，发行人和保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“主承销商”）确定本次发行价格为60.00元/股，网下发行数量为500万股，占本次发行总量的20%。3、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2010年5月13日结束。深圳南方民和会计师事务所有限公司对本次网下发行的有效申购资金总额的真实性和合法性进行验证，并出具了验资报告。湖南金州律师事务所对本次网下发行过程进行见证，并对此出具了专项法律意见书。4、根据2010年5月12日公布的《海南康芝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出亦视同向网下申购获得配售的所有股票配售对象送达获配通知。一、网下申购情况根据《证券发行与承销管理办法》的要求，主承销商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出最终统计如下：经核查确认，在初步询价中申报价格不低于最终确定的发行价格的股票配售对象共有103家，该103家股票配售对象全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为2,319,000万元，有效申购数量为38,650万股。二、网下申购获配情况本次发行中通过网下向股票配售对象配售的股票为500万股，有效申购获得配售的比例为1.29366106%，有效申购倍数为77.3倍，最终向股票配售对象配售股数为500万股。三、网下配售结果序号 配售对象名 有效申购数量(股) 获配数量(股) 1 渤海证券股份有限公司自营账户 2,800,000 36,222 2 东吴证券有限责任公司自营账户 3,000,000 38,809 3 广州证券有限责任公司自营账户 3,000,000 38,809 4 国泰君安证券股份有限公司自营账户 5,000,000 64,683 5 国泰君安明星价值股票集合资产管理计划 3,500,000 45,278 6 华安证券有限责任公司自营账户 1,700,000 21,992 7 华泰证券股份有限公司自营账户 5,000,000 64,683 8 山西证券股份有限公司自营账户 4,500,000 58,214 9 招商证券现金牛集合资产管理计划(网下配售资格截至2014年1月15日) 5,000,000 64,683 10 招商证券股票星集合资产管理计划（网下配售资格截至2014年11月4日） 3,000,000 38,809 11 招商智远稳健1号集合资产管理计划 1,000,000 12,936 12 国元证券股份有限公司自营账户 3,000,000 38,809 13 国都证券有限责任公司自营账户 5,000,000 64,683 14 齐鲁证券有限公司自营账户 5,000,000 64,683 15 中天证券有限责任公司自营账户 5,000,000 64,683 16 财富证券有限责任公司自营账户 1,000,000 12,936 17 太平洋证券股份有限公司自营账户 5,000,000 64,683 18 华鑫证券有限责任公司自营账户 5,000,000 64,683 19 英大证券有限责任公司自营投资账户 2,500,000 32,341 20 爱建证券有限责任公司自营投资账户 1,000,000 12,936 21 中国民族证券有限责任公司自营投资账户 5,000,000 64,683 22 大通星海1号集合资产管理计划(网下配售资格截至2014年6月25日) 1,500,000 19,404 23 中银国际证券中国红基金宝集合资产管理计划（网下配售资格截至2014年12月11日） 5,000,000 64,683 24 西南证券股份有限公司自营投资账户 5,000,000 64,683 25 财通证券有限责任公司自营投资账户 5,000,000 64,683 26 江海证券自营投资账户 1,500,000 19,404 27 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划（网下配售资格截至2011年7月12日） 1,000,000 12,936 28 广西壮族自治区原有企业年金计划（网下配售资格截至2010年11月19日） 1,000,000 12,936 29 广州市农村信用合作联社企业年金计划（网下配售资格截至2011年11月20日） 1,000,000 12,936 30 中国建设银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2012年2月24日） 5,000,000 64,683 31 兵器财务有限责任公司自营账户 5,000,000 64,683 32 上海电气集团财务有限责任公司自营账户 5,000,000 64,683 33 中船重工财务有限责任公司自营账户 5,000,000 64,683 34 中国电力财务有限公司自营账户 5,000,000 64,683 35 葛洲坝集团财务有限责任公司自营投资账户 3,000,000 38,809 36 中航工业集团财务有限责任公司自营投资账户 5,000,000 64,683 37 申能集团财务有限公司自营投资账户 2,000,000 25,873 38 潞安集团财务有限公司自营投资账户 2,000,000 25,873 39 全国社保基金五零一组合 5,000,000 64,683 40 全国社保基金六零三组合 5,000,000 64,683 41 长盛中信全债指数增强型债券投资基金 3,400,000 43,984 42 长盛积极配置债券型证券投资基金 1,200,000 15,523 43 长盛同心灵活配置资产管理计划（网下配售资格截至2010年11月26日） 1,000,000 12,936 44 大成价值增长证券投资基金 5,000,000 64,683 45 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 5,000,000 64,683 46 光大保德信增利收益债券型证券投资基金 1,300,000 16,817 47 华安策略优选股票型证券投资基金 5,000,000 64,683 48 华安强化收益债券型证券投资基金 3,000,000 38,809 49 华夏优势增长股票型证券投资基金 2,500,000 32,341 50 华夏债券投资基金 5,000,000 64,683 51 全国社保基金四零三组合 1,000,000 12,936 52 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 2,500,000 32,341 53 华夏平稳增长混合型证券投资基金 5,000,000 64,683 54 华夏希望债券型证券投资基金 5,000,000 64,683 55 中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2011年8月9日） 5,000,000 64,713 56 中国建设银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2012年3月26日） 5,000,000 64,683 57 华夏盛世精选股票型证券投资基金 5,000,000 64,683 58 全国社保基金五零四组合 5,000,000 64,683 59 嘉实债券开放式证券投资基金 5,000,000 64,683 60 嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金 5,000,000 64,683 61 全国社保基金一零六组合 5,000,000 64,683 62 嘉实多元收益债券型证券投资基金 5,000,000 64,683 63 申万巴黎新经济混合型证券投资基金 5,000,000 64,683 64 申万巴黎添益宝债券型证券投资基金 2,300,000 29,754 65 中国南方电网公司企业年金计划（网下配售资格截至2011年5月15日） 2,800,000 36,222 66 中信稳定双利债券型证券投资基金 5,000,000 64,683 67 中银收益混合型证券投资基金 5,000,000 64,683 68 华富收益增强债券型证券投资基金 5,000,000 64,683 69 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 5,000,000 64,683 70 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金 3,700,000 47,865 71 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 5,000,000 64,683 72 汇添富增强收益债券型证券投资基金 5,000,000 64,683 73 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2,000,000 25,873 74 汇添富价值精选股票型证券投资基金 1,500,000 19,404 75 汇添富策略回报股票型证券投资基金 5,000,000 64,683 76 益民红利成长混合型证券投资基金 4,000,000 51,746 77 益民创新优势混合型证券投资基金 3,000,000 38,809 78 德意志银行—QFII投资账户 2,500,000 32,341 79 上海国际信托有限公司自营账户 2,000,000 25,873 80 厦门国际信托有限公司自营账户 1,600,000 20,698 81 云南国际信托有限公司自营账户 2,500,000 32,341 82 云信成长2007－2号（第一期）集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年4月10日) 5,000,000 64,683 83 云信成长2007－2号（第二期）集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年4月10日) 5,000,000 64,683 84 云信成长2007－2号（第三期）集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年4月10日) 5,000,000 64,683 85 云信成长2007－2号（第七期）集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年4月10日) 5,000,000 64,683 86 云信成长2007－2号（第九期）集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年4月10日) 5,000,000 64,683 87 瑞凯集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年2月5日) 5,000,000 64,683 88 云信成长2007－2号（第六期）集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年4月10日) 5,000,000 64,683 89 结构化新股投资集合资金信托计划1期（网下配售资格截至2010年6月13日） 5,000,000 64,683 90 结构化新股投资集合资金信托计划2期（网下配售资格截至2010年6月13日） 5,000,000 64,683 91 结构化新股投资集合资金信托计划3期（网下配售资格截至2010年6月13日） 5,000,000 64,683 92 结构化新股投资集合资金信托计划4期（网下配售资格截至2010年6月13日） 5,000,000 64,683 93 结构化新股投资集合资金信托计划5期（网下配售资格截至2010年6月13日） 5,000,000 64,683 94 结构化新股投资集合资金信托计划6期（网下配售资格截至2010年6月13日） 5,000,000 64,683 95 结构化新股投资集合资金信托计划7期（网下配售资格截至2010年6月13日） 5,000,000 64,683 96 江苏省国际信托投资有限责任公司自营账户 3,100,000 40,103 97 山西信托有限责任公司自营账户 1,100,000 14,230 98 安徽国元信托有限责任公司自营账户 1,600,000 20,698 99 华宸信托有限责任公司自营账户 4,000,000 51,746 100 新华信托股份有限公司自营账户 4,000,000 51,746 101 杭州工商信托股份有限公司自营账户 1,200,000 15,523 102 渤海国际信托有限公司自营账户 3,000,000 38,809 103 百瑞信托有限责任公司自营投资账户 1,700,000 21,992 合计 386,500,000 5,000,000

注：1、上表内的“最终获配数量”是以本次发行网下配售中的配售比例为基础，再根据《发行公告》规定的零股处理原则进行处理后的最终配售数量；2、表中股票配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购多余款金额。如有疑问请股票配售对象及时与主承销商联系。四、持股锁定期限网下股票配售对象获配的股票自本次发行网上定价发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月后方可上市流通，上市流通前由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司冻结。五、冻结资金利息的处理股票配售对象申购款(含获得配售部分)冻结期间产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》(证监发行字[2006]78号)的规定处理。六、保荐人（主承销商）联系方式上述股票配售对象对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司联系。具体联系方式如下：联系电话：0755－25860632、25860630联系人：资本市场部发行人：海南康芝药业股份有限公司保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司2010年5月17日