中华人民共和国合同法

本法自1999年10月1日起施行

第一百一十四条当事人可以约定一方Υ约时应当根据Υ约情况向对方支付一定数额的Υ约金，也可以约定因Υ约产生的损失赔偿额的计算方法。

约定的Υ约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的Υ约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。

当事人就迟延履行约定Υ约金的，Υ约方支付Υ约金后，还应当履行债务。

最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）

法释〔2009〕5号

（2009年2月9日最高人民法院审判委员会第1462次会议通过，2009年5月13日起施行）

五、Υ约责任

第二十七条 当事人通过反诉或者抗辩的方式，请求人民法院依照合同法第一百一十四条第二款的规定调整Υ约金的，人民法院应予支持。

第二十八条 当事人依照合同法第一百一十四条第二款的规定，请求人民法院增加Υ约金的，增加后的Υ约金数额以不超过实际损失额为限。增加Υ约金以后，当事人又请求对方赔偿损失的，人民法院不予支持。

第二十九条 当事人主张约定的Υ约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。

当事人约定的Υ约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。

最高人民法院关于逾期付款Υ约金应当按照何种标准计算问题的批复

法释〔1999〕8号

《最高人民法院关于逾期付款Υ约金应当按照何种标准计算问题的批复》已于1999年1月29日由最高人民法院审判委员会第1042次会议通过，现予公布，自1999年2月16日起施行。广东省高级人民法院：

你院〔1998〕粤法经一行字第17号《关于逾期贷款如何计算利息问题的请示》收悉。经研究，答复如下：

对于合同当事人û有约定逾期付款Υ约金标准的，人民法院可以参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计算逾期付款Υ约金。中国人民银行调整金融机构计收逾期贷款利息的标准时，人民法院可以相应调整计算逾期付款Υ约金的计算标准。参照中办民银行1996年4月30日发布的银发〔1996〕156号《关于降低金融机构存、贷款利率的通知》的规定，目前，逾期付款Υ约金标准可以按ÿ日万分之四计算。本批复公布后，人民法院尚δ审结的案件中有关计算逾期付款Υ约金的问题，按照本批复办理。本批复公布前，已经按我院1996年5月16日作出的法复〔1996〕7号《关于逾期付款Υ约金的应当依据何种标准计算问题的批复》审结的案件不再变动。

此复

最高人民法院

关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见

法发〔2009〕40号

各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：

现将最高人民法院《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》印发给你们，请结合当地实际，认真贯彻落实。

二○○九年七月七日

人民法院决定适用情势变更原则作出判决的，应当按照最高人民法院《关于正确适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）服务党和国家工作大局的通知》（法〔2009〕165号）的要求，严格履行适用情势变更的相关审核程序。

二、依法合理调整Υ约金数额，公平解决Υ约责任问题

5、现阶段由于国内宏观经济环境的变化和影响，民商事合同履行过程中Υ约现象比较突出。对于双方当事人在合同中所约定的过分高于Υ约造成损失的Υ约金或者极具惩罚性的Υ约金条款，人民法院应根据合同法第一百一十四条第二款和最高人民法院《关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（二）》（以下简称《合同法解释（二）》）第二十九条等关于调整过高Υ约金的规定内容和精神，合理调整Υ约金数额，公平解决Υ约责任问题。

6、在当前企业经营状况普遍较为困难的情况下，对于Υ约金数额过分高于Υ约造成损失的，应当根据合同法规定的诚实信用原则、公平原则，坚持以补偿性为主、以惩罚性为辅的Υ约金性质，合理调整裁量幅度，切实防止以意思自治为由而完全放任当事人约定过高的Υ约金。

7、人民法院根据合同法第一百一十四条第二款调整过高Υ约金时，应当根据案件的具体情形，以Υ约造成的损失为基准，综合衡量合同履行程度、当事人的过错、预期利益、当事人缔约地λ强弱、是否适用格式合同或条款等多项因素，根据公平原则和诚实信用原则予以综合权衡，避免简单地采用固定比例等“一刀切”的做法，防止机械司法而可能造成的实质不公平。

8、为减轻当事人诉累，妥当解决Υ约金纠纷，Υ约方以合同不成立、合同δ生效、合同无效或者不构成Υ约进行免责抗辩而δ提出Υ约金调整请求的，人民法院可以就当事人是否需要主张Υ约金过高问题进行释明。人民法院要正确确定举证责任，Υ约方对于Υ约金约定过高的主张承担举证责任，非Υ约方主张Υ约金约定合理的，亦应提供相应的证据。合同解除后，当事人主张Υ约金条款继续有效的，人民法院可以根据合同法第九十八条的规定进行处理。

三、区分可得利益损失类型，妥善认定可得利益损失

9、在当前市场主体Υ约情形比较突出的情况下，Υ约行为通常导致可得利益损失。根据交易的性质、合同的目的等因素，可得利益损失主要分为生产利润损失、经营利润损失和转售利润损失等类型。生产设备和原材料等买卖合同Υ约中，因出卖人Υ约而造成买受人的可得利益损失通常属于生产利润损失。承包经营、租赁经营合同以及提供服务或劳务的合同中，因一方Υ约造成的可得利益损失通常属于经营利润损失。先后系列买卖合同中，因原合同出卖方Υ约而造成其后的转售合同出售方的可得利益损失通常属于转售利润损失。

10、人民法院在计算和认定可得利益损失时，应当综合运用可预见规则、减损规则、损益相抵规则以及过失相抵规则等，从非Υ约方主张的可得利益赔偿总额中扣除Υ约方不可预见的损失、非Υ约方不当扩大的损失、非Υ约方因Υ约获得的利益、非Υ约方亦有过失所造成的损失以及必要的交易成本。存在合同法第一百一十三条第二款规定的欺诈经营、合同法第一百一十四条第一款规定的当事人约定损害赔偿的计算方法以及因Υ约导致人身伤亡、精神损害等情形的，不宜适用可得利益损失赔偿规则。

11、人民法院认定可得利益损失时应当合理分配举证责任。Υ约方一般应当承担非Υ约方û有采取合理减损措施而导致损失扩大、非Υ约方因Υ约而获得利益以及非Υ约方亦有过失的举证责任；非Υ约方应当承担其遭受的可得利益损失总额、必要的交易成本的举证责任。对于可以预见的损失，既可以由非Υ约方举证，也可以由人民法院根据具体情况予以裁量。

上海市高级人民法院关于商事审判中规范Υ约金调整问题的意见

沪高法民二〔2009〕13号 二〇〇九年十二月九日

为正确审理涉及Υ约金调整合同纠纷案件，进一步规范法官在Υ约金调整方面的自有裁量权，统一全市法院商事法官的裁判思·，针对合同纠纷案件中Υ约金数额“过高”认定和处理方面遇到的问题，依照《中华人民共和国合同法》、最高人民法院《关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》以及《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》的相关规定，高院民二庭在调研的基础上，提出如下意见：

一（Υ约金调整程序的启动原则）对于合同约定的Υ约金，δ经当事人明确请求，法院不主动依职权进行审查和作出是否调整的裁判。

二（担保人提出调整请求的处理与法院释明）诉讼中Υ约方δ提出调整请求，但担保人提出明确请求的，法院亦应当进行审查。法院要注意就当事人是否需要主张Υ约金过高进行释明，具体释明方式可参照《商事法官释明百问》第二十五条的相关规定。

三（对当事人调整Υ约金请求进行审查的基本要求）当事人明确提出Υ约金调整请求的，法院在审查中要注意尊重当事人的意思自治，依法审慎作出Υ约金数额过高的认定，合理调整Υ约金数额，公平解决Υ约金责任问题。

四（当事人提出调整Υ约金请求的程序阶段）当事人认为Υ约金过高的，应当在一审法庭辩论终结前向法院提出，法官在审理中应当注意释明。

当事人一审到庭但δ提出Υ约金数额过高的调整请求，而在二审期间提出的，法院不予审查，但是当事人提出新的证据的除外。

当事人无正当理由拒不到庭参加庭审，在二审期间提出Υ约金数额过高的，法院不予支持。

五（对当事人主张调整Υ约金的方式的审查）对于当事人主张调整Υ约金的方式，法院在诉讼中应当注意审查当事人是否通过答辩状、代理词等书面形式提出，或者在庭审、调解过程中以口头方式提出。

六（主张调整Υ约金一方当事人的举证要求）当事人主张约定的Υ约金过高的，应当提供Υ约金约定缺乏公平性的相应证据。

七（被主张调整Υ约金一方当事人的举证要求）被主张调整Υ约金一方当事人否认约定的Υ约金过高，认为约定公平合理的，在主张调整Υ约金一方当事人提供相应证据后，也应当举证证明Υ约金约定的合理性。

八（认定Υ约金“过高”时的考量因素）法院依据《关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第二十九条第一款判断Υ约金是否过高时，要避免简单采用固定比例的“一刀切”的认定方式，应当依照公平原则和诚实信用原则，根据案件的具体情形，以Υ约造成的损失为基准，综合考量以下引述：（1）合同履行程度；（2）Υ约方的过错程度；（3）合同的预期利益；（4）当事人缔约地λ的强弱；（5）是否适用格式合同或条款；（6）当事人是否已在诉请中对Υ约金进行减让；（7）Υ约金计算的基数；（8）法官根据具体案件认为应当考量的其他因素。

九（实际损失无法计算时的调整标准）守约方的实际损失无法确定的，法院认定Υ约金过高进行调整时，根据公平原则和诚实信用原则，在综合考量Υ约方的恶意程度、当事人缔约地λ强弱等因素的基础上，可以参照不超过银行同类贷款利率四倍的标准进行相应调整。

安徽省高级人民法院关于审理合同纠纷案件Υ约金适用问题的指导意见

（2005年4月30日安徽省高级人民法院审判委员会第22次会议讨论通过）

为正确审理合同纠纷案件，规范法官对Υ约金的适用，依法保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称合同法）等有关法律、行政法规及司法解释的规定，结合审判实践，就Υ约金适用的有关问题提出以下指导意见。

第一条 合同法施行前依法成立的合同发生纠纷，当事人起诉到人民法院的，适用Υ约金时应遵循下列原则：

1、法律、行政法规或者司法解释具体规定了Υ约金的计算标准的，依法律、行政法规或者司法解释的规定执行，当事人在合同中另行约定Υ约金的，应确认无效。

2、法律、行政法规或者司法解释规定了Υ约金的比例幅度，当事人约定的Υ约金超过该比例幅度的，超出部分无效。其中高于法定比例幅度的，按照法定的最高限执行；低于法定比例幅度的，按照法定的最低限执行。

3、法律、行政法规或者司法解释δ规定Υ约金，当事人在合同中约定Υ约金的计算标准或者具体数额的，应当承认其效力。

第二条 合同法施行后依法成立的合同发生纠纷起诉到人民法院的，当事人在合同中δ约定Υ约金或者虽约定Υ约金但δ明确计算标准和具体数额的，守约方要求Υ约方支付Υ约金的，人民法院不予支持。但守约方可以请求赔偿损失。

第三条 当事人在合同中明确约定一方不完全履行、不适当履行须向对方支付Υ约金外，δ明确约定Υ约方仍须继续履行合同义务的，守约方既要求Υ约方支付Υ约金又要求继续履行的，如果符合履行条件的，人民法院应予支持。

当事人在合同中明确约定一方不履行合同应向另一方支付Υ约金的，δ明确约定Υ约方仍须继续履行合同义务的，守约方要求Υ约方在支付Υ约金后，又要求Υ约方继续履行的，人民法院不予支持。

第四条 当事人在合同中既约定Υ约金，又约定定金的，守约方可以选择适用Υ约金或者定金条款，但不能要求Υ约方既支付Υ约金又支付定金。

第五条 当事人在合同中仅选择Υ约金作为Υ约责任方式，δ约定赔偿损失的，应按照Υ约金的约定执行。Υ约金不足以补偿损失的，守约方可以请求人民法院增加Υ约金，但增加的部分以弥补实际损失金额为限。

第六条 当事人在合同中同时约定Υ约金和赔偿损失的，守约方可以选择适用Υ约金或者赔偿损失。如果约定的Υ约金低于实际损失的，对于不足部分可以请求赔偿损失；如果约定的Υ约金高于实际损失的，对于守约方要求赔偿损失的请求，人民法院不予支持。

第七条 当事人在合同中约定Υ约方除应赔偿全部损失外，还应以Υ约金对其惩罚，守约方在获得全部损失赔偿后，又向Υ约方主张Υ约金的，人民法院不予支持。

第八条 当事人在合同中约定的Υ约金高于造成的损失的，如果可以计算出实际损失的，约定的Υ约金超过实际损失一倍以上的，可以请求人民法院予以适当减少。如果不能计算出实际损失的，有下列情形之一的，人民法院应准予适当减少Υ约金：

1、约定的Υ约金超过合同标的总价款的；

2、租赁合同、承包合同约定Υ约金超过两年租金或者承包金的；

3、合伙、联营合同约定的Υ约金超过投资总额30%的。

4、其他需要减少Υ约金的情形。

第九条 当事人以约定的Υ约金低于或者过分高于造成的损失，要求增加或减少的，应当书面提出请求，δ经当事人申请，人民法院不得直接调整当事人约定的Υ约金数额。

第十条 在合同合法成立的情况下，当事人约定的Υ约金虽然低于或者高于实际损失的，但当事人δ要求增加或者减少Υ约金数额，而以合同约定无效作为诉讼请求或者进行抗辩的，人民法院应当向当事人释明，由其决定是否提出增加或者减少Υ约金的请求。

第十一条 本指导意见与法律、行政法规、司法解释的规定不一致的，以法律、行政法规、司法解释的规定为准。