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秦嘉泽律师
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证券投资者、股民、期货私募投资者应该知道的100个法律小常识(十二)

金融2023-02-15|人阅读

42证监会可以处理哪些投诉、举报?证监会能起什么作用?

从国家机构设定角度,中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

简单来说,与证券、期货活动相关的行为,证监会都可以管,针对这些活动中的投诉、举报,证监会都应该受理。证券投资者在权利受到侵害时,可以向证监会或其派出机构投诉;对于其他的违法违规行为,也可以向证监会或其派出机构举报。并且,证监会对于相关纠纷还有调解处理的权限。

对于证监会的相关信息,可以到证监会的官网查询。

43证监会的处罚措施有哪些?证监会可以怎么处罚相关公司、机构?

证监会是国家的行政机构,所以主要对相关公司、机构、个人的处罚是行政处罚,证监会不能直接判定某人犯罪应受刑事处罚或者直接判决返还投资者本金,证监会只能在自己的权限范围内进行处理。

证监会的任何处罚都属于公开信息,也都属于上市公司应该披露的事宜。

主要惩罚措施有:一,警告、批评,二、罚款,这种处罚形式有没收非法所得和罚款两种,三、行为处罚,这就主要指限制或暂停证券业务、暂停或取消发行和上市资格、责令改正、责令停业整顿、责令关闭、撤销证券业务许可、证券市场禁入。

44哪些投诉、举报证监会处理不了?哪些投诉、举报证监会不受理?民事纠纷证监会可以处理吗?

针对以下几种情形的纠纷证监会不予处理:1、投资者之间的纠纷;2、投资者个人私下的交易纠纷;3、被投诉方不明确的;4、争议双方曾达成调解协议并已执行,而且没有新情况、新理由的;5、法院、仲裁机构或有关行政部门已受理调查和处理的;6、不符合国家法律、法规有关规定的。

针对投资的民事纠纷证监会只能在被投诉方有违反证监会相关规定的情形下进行处理,如果没有相关违法经营行为,证监会即便受理了投诉也不会进行实质性处罚,所以投资者想要投诉、举报,也需要准备好相关材料。

45怎样向证监会投诉、举报?投诉、举报证券、期货违法行为有哪些渠道?

现行最方便、快捷的渠道是线上投诉、举报,投资者可以拨打12386服务平台进行维权,也可以登录证监会专门出台的线上网站进行留言,具体网址为:fwpt.csrc12386.org.cn 。

其次投资者还可以进行线下的投诉、举报,证监会在全国各个地区设有派出机构,针对投资者的维权进行区域化的处理,所以针对相关投诉,投资者可以带着整理好的材料直接现场进行投诉举报。

投资者还可以通过邮寄的方式进行投诉、举报,投资者可以将投诉材料、请求以书面形式邮寄给证监会的派出机构或者证监会总部。

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