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上市流程是怎样规定的

法律快车官方整理
2020-12-16 22:55
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　　提到上市公司大家就知道，意味着可以发行股票，筹集到大量的资金，但是一个公司从普通公司到上市，有一个必须要走的流程，必须是经营3年以上，符合条件之后，上市的流程也很重要，你知道上市流程是怎样规定的吗？下面法律快车小编为大家详细介绍一下，希望对大家有所帮助。

　　一、上市公司的上市要求有哪些

　　（一）只有股份公司才具备上市的资格；

　　（二）申请上市公司，公司经营必须是3年以上，在这三年内没有更换过董事、高层管理人员、并且公司经营合法、符合国家法律规定；

　　（三）上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象；

　　（四）上市公司的住册公司至少3000万，公开发行的股份是公司总股份的1/4以上，股本总额至少4亿元，公开发行的股份10%以上；

　　（五）上市公司财务状况：

　　1、上市公司财务状况在最近的3个会计年度的净利润3000万以上；

　　2、发行前的股份总额至少3000万以上；

　　3、在最近的一期没有弥补亏损；

　　4、最近一期的资产占净资产的比例20%以上；

　　5、最近的3年会计年度的经营活动产生的现金流量累计至少5000万，或者最近的3个会计年度营业收入3亿以上；

　　6、上市公司主要是募集资金，但是募集的资金之前必须要制定出严格的资金用途，所以重点是要严格核查公司是否具备上市条件；

　　二、上市流程是怎样规定的

　　1、上市申请与审批。

　　《股票发行与交易管理暂行条例》规定，公开发行股票符合条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。

　　《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　《公司法》同时规定，国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请，予以批准；对不符合本法规定条件的，不予批准。

　　目前，符合上市条件的股份有限公司要经过经过证监会复审通过，由证券交易所审核批准。

　　2、申请股票上市应当报送的文件。

　　股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请。申请时应报送下列文件：

　　（1）申请书；

　　（2）公司登记文件；

　　（3）股票公开发行的批准文件；

　　（4）经会计师事务所审计的公司近3年或成立以来的财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字。盖章的审计报告；

　　（5）证券交易所会员的推荐书；

　　（6）最近一次招股说明书；

　　（7）其它交易所要求的文件。

　　3、订立上市契约。

　　股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市契约，确定上市的具体日期，并向证券交易所缴纳上市费。

　　4、发表上市公告。

　　根据《公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。

　　上市公司的上市公告-般要刊登在证监会指定的，全国性的证券报刊上。

　　上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

　　（1）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号；

　　（2）股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数；

　　（3）公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；

　　（4）董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况；

　　（5）公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利的预测文件；

　　（6）证券交易所要求载明的其它情况。

　　三、公司上市具有哪些优缺点

　　（一）公司上市的优点

　　1、得到资金。

　　2、公司所有者把公司的一部分卖给大众，相当于找大众来和自己一起承担风险，好比100％持有，赔了就赔100，50％持有，赔了只赔50％。

　　3、增加股东的资产流动性。

　　4、逃脱银行的控制，用不着再靠银行贷款了。

　　5、提高公司透明度，增加大众对公司的信心。

　　6、提高公司知名度。

　　7、如果把一定股份转给管理人员，可以缓解管理人员与公司持有者的矛盾，即代理问题。

　　（二）公司上市的缺点

　　1、上市是要花钱的。

　　2、提高透明度的同时也暴露了许多机密。

　　3、上市以后每一段时间都要把公司的资料通知股份持有者。

　　4、有可能被恶意控股。

　　5、在上市的时候，如果股份的价格定的过低，对公司就是一种损失。实际上这是惯例，几乎所有的公司在上市的时候都会把股票的价格定的高一点。

　　以上就是法律快车小编为大家整理介绍的关于“上市流程是怎样规定的”等相关法律知识。综上所述，公司符合上市条件之后，要进行上市申请与审批，申请股票上市报送的文件，订立上市契约，发表上市公告。如果您还有其他的法律问题，欢迎咨询法律快车，我们会有专业的律师为您提供帮助。 

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关联法条

《中华人民共和国公司法》

《股票发行与交易管理暂行条例》

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