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证券公司开展网上证券业务遵循的原则

法律快车官方整理
2020-07-19 13:26
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  证监会对互联网券商业务发展有期待,于是出台了《证券公司网上证券信息系统技术指引》。而该指引中证券公司网上证券信息系统是什么,证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务要遵循什么原则。法律快车为您一一介绍。

  近期互联网证券试点的加快批准、3月出台《证券公司网上证券信息系统技术指引》、4月13日放开的“一人多户”,都在传达监管层对互联网券商业务的重视。

  证券公司网上证券信息系统是什么?

  证券公司网上证券信息系统是证券公司通过互联网、移动通信网络、其它开放性公众网络或开放性专用网络基础设施等开放性网络,向其客户提供金融业务和服务的信息系统,包括证券公司的网络设备、计算机设备、软件、数据、专用通讯线路,以及客户端软件等。

  证券公司要遵循什么基本原则?

  证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应当遵循如下基本原则:

  (一)安全性原则:网上证券信息系统的建设应当建立风险防范意识,保证在网上开展证券业务的安全性。通过技术措施和管理手段,实现信息的保密性、完整性和服务可用性。

  (二)系统性原则:网上证券信息系统的建设应当覆盖安全保障体系的各个方面,包括但不限于:安全体系规划和建设、证券业务安全运行、运维和安全保障、灾难恢复和应急措施等。

  (三)可用性原则:网上证券信息系统的建设应当在保障安全的原则下,确保在网上开展证券业务的连续性和可靠性。

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