中国证监会十部门负责人谈依法行政(上)男方提出离婚

在离婚案件中，有怎样的离婚程序？离婚赔偿标准又是怎样的？法院判决离婚赔偿时需要坚持哪些原则？本文为您做了一一介绍：

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　　编者按：资本市场信息透明度高、公众参与度高、政策敏感度高、社会关注度高，维护资本市场信息公开透明，保护广大投资者合法权益，保障市场主体公平运用资本市场，既是依法行政、阳光行政的内在要求，也是维护市嘲三公”原则的本质基矗证监会在推进资本市场改革和发展过程中，始终把依法行政作为开展工作的核心和宗旨，有序推进制度建设，深化完善各项规章制度创新开展实践探索，工作流程进一步细化，工作透明度进一步提高，服务意识进一步增强，依法行政工作取得了积极成效。本报记者日前采访了证监会十个部门的负责人，他们详细介绍了各自在工作岗位上的依法行政经验以及未来的工作计划。
　　法律部
　　用正确的方法做正确的事
　　“做应该做的事、做正确的事、用正确的方法做事、在阳光下做事”中国证监会法律部负责人用四句话概括了证监会依法行政的基本理念。
　　他指出，证监会在推进资本市场改革和发展进程中，始终重视加强法治建设。特别是《国务院关于推进资本市场改革和稳定发展的若干意见》和《全面推进依法行政实施纲要》实施以来，证监会紧紧围绕资本市场改革发展的各项中心工作，始终坚持将法治建设作为每年工作的重点来安排和部署，强调监管机关的各项工作都要依法办事，在法规体系构建，监管职能转变，监管行为规范，执法体制创新等方面取得了明显成效。
　　具体来说，主要表现在以下八个方面：
　　一是全面重构法律制度体系，适应市场改革发展需要的法律制度体系基本形成。
　　证监会在推进市场基础性制度建设的工作中，始终坚持以法律制度建设为抓手，积极推动国家立法机关及时修订、适时出台《公司法》、《证券法》、《基金法》、《期货条例》等资本市场基础性法律法规。
　　在此基础上，花大力气狠抓法规文件的立、改、废，对资本市场法律制度进行全方位、整体性和系统化的清理和重构。
　　截至目前，分九批废止了规章和规范性文件共433件，现行有效的法规文件有476件，其中“国九条”和依法行政实施纲要颁布以来新制定和修订的约占87%，覆盖了发行上市、交易结算、信息披露、并购重组、中介服务监管执法等资本市场规范发展和依法行政的各个方面和领域。
　　二是切实转变监管职能，体现市场约束导向的监管职能和职权进一步法定化。
　　三是不断健全行政决策制度，体现科学民主要求的决策机制进一步完善。
　　决策科学是资本市场健康有序发展的关键，几年来，证监会以建立健全决策机制和程序为重点，大力推进科学决策，一是建立了健全集体决策机制；二是建立健全专家决策咨询制度；三是建立健全公众参与决策制度。六年来，证监会正式出台的规章都向社会公开征求了意见。
　　四是严格限制监管权力，落实权力制衡约束的执法行为规范制度进一步健全。
　　依法行政的核心是限制和约束行政权力。证监会经过不断总结实践经验，形成了一整套的制度和机制，全面规范监管执法，防止随意执法和选择执法，遵循“程序正当”的理念，严格执法，并强化公开透明要求，全面推进政务公开。
　　数据显示，截至今年9月，证监会主动公开信息29215件，受理公开申请32件，均按规定给予了回复。
　　五是大胆创新体制机制，有效查办案件的执法体制改革和司法环境建设成效明显。
　　证监会主动应对市场对于严厉查处违法违规行为的强烈要求，大胆推进执法体制的改革创新，不断推动优化查处违法违规的司法环境，一方面大力加强稽查执法力量，创新建立“查审分离”的执法体制，另一方面着力构建以司法环境优化为核心的综合执法体制。
　　近6年来，共出台司法政策文件20多件，2004年以来，证监会共调查案件1263件，其中正式立案638起，做出行政处罚决定310件，受处罚机构229家、个人1431名，对322名责任人实施市场禁入，移送公安部案件及线索125起，移送地方公安机关打非案件线索589起，跨境执法协作案件278件。据不完全统计，各地法院受理证券市场民事赔偿案件50多起，共有超过1万名投资者提出了标的总额超过9亿元的民事赔偿。
　　六是切实加强执法监督，有效保证了执法行为的合法和规范。
　　推进依法行政，必须切实加大执法监督工作力度。证监会按照“谁决策、谁负责、谁执法、谁担责”的原则建立了行政执法责任制，深化了下去监管责任制，强化了行政监察责任制，完善了信访制度。
　　七是积极创新监管方式，立足诚信约束的诚信监管工作取得重要进展。
　　证监会积极探索以强化诚信约束为核心的监管方式创新，提高违法失信成本，有效遏制违法失信行为，初步形成了诚信监管制度体系，健全了全市场统一的诚信监管基础信息平台，建成全市场统一的诚信“黑名单”，记录了8500余条诚信信息，并在实践中进一步丰富了诚信约束的具体内容。
　　八是适应执法工作要求的监管干部队伍建设不断加强。
　　目前，资本市场监管干部队伍法律专业人员比例已从最初的不足5%上升到目前的近30%，增加了5倍。
　　创业板部
　　健全审核机制构建内外部权力有效制约体系
　　中国证监会创业板发行监管部负责人近日接受本报记者采访时表示，创业板部自2009年6月11日筹建以来，严格依法做好行政许可工作，严格审核工作规程，构建了内部、外部相结合的权力有效制约体系。
　　据该负责人介绍，截至2010年9月21日，创业板部共受理创业板首发申报企业360家。其中，提请发审会审核180家，通过145家（通过率80.56%），未通过35家；过会待发行15家，已发行130家，已上市120家（共筹资854亿元）；尚未提请发审委审核的180家企业中，已开初审会10家，已开反馈会133家，待开反馈会3家，终止审查34家。
　　该负责人表示，创业板部在依法行政方面主要做的工作在以下六个方面:
　　一是严格审核工作规程，强化权力内部制约机制。
　　创业板部的发行审核工作分为十个环节：初审；反馈会；见面沟通会；落实反馈意见；预披露；初审会；发审会；落实发审委审核意见；会后事项；行政许可批复（决定）。
　　坚持程序公正和时间优先的原则顺序审核，同时各环节相互衔接、相互制衡。
　　二是按照法定程序和标准履行发行审核职责，注重公开透明和执法公平。[page]
　　以信息披露为核心，依法进行合规性审核。根据有关法律法规的规定，证券发行实行核准制，市场参与各方应根据法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规定，“各司其职，各尽其能，各负其责，各担风险”。
　　及时顺应市场需求，加强市场监管指导。畅通专业沟通渠道，尊重行政许可相对人。
　　三是积极发挥公众监督作用，加强权力的外部制约。
　　强化预披露制度。依法在中国证监会网站预先披露发行人的招股说明书，接受社会监督。
　　重视信访核查、依法及时处置重大事件。制定创业板信访核查工作流程并严格执行，同时高度重视媒体质疑，做到有举报必有反应。
　　据了解，截至目前，创业板部共收到203封举报信（涉及115家企业），其中已办结188件（办结率92.61%），其余15封举报信正在处理中。
　　四是积极引入科学、透明、规范的创业板专家决策机制。
　　创业板发审委作为证监会发行审核委员会下设的一个专门委员会，工作机制保持与主板发审委做法相一致。保持公开透明、程序公平民主、权责明晰、严格执行承诺和回避制度等特点。
　　此外，据上述负责人透露，为了切实发挥创业板促进自主创新企业及其他成长型创业企业发展的市场功能，支持和促进国家战略性新兴产业的发展，经国务院同意，证监会拟聘请战略性新兴产业等领域的行业专家组成创业板专家咨询委员会，对发行审核职能部门和创业板发行审核委员会在审核工作中遇到的难以判断的专业问题，将向咨询委委员或其推荐的行业专家进行咨询，协助了解申请企业及其所处行业的真实状况。
　　五是注重普法学法工作，不断提高工作人员依法行政的观念和能力，优化依法行政的内外部环境。
　　通过自学与集体学习相结合、专家授课与互动讨论相结合、廉政教育与普法学习相结合，不断提高工作人员依法行政的观念和能力。
　　六是注重媒体沟通工作，不断提高行政许可信息公开水平。
　　创业板重大事件对媒体全开放。2009年7月26日创业板首日受理、9月17日第1次创业板发审委工作会议均对媒体开放，取得良好的宣传效果。
　　同时，针对创业板市场的新情况、新问题创业板部及时向媒体和业界公开，有效地释解了舆论疑惑，维护了证券市场的公信力。
　　发行部
　　发行审核已做到科学、民主、透明三决策机制
　　“发行审核目前已经做到了科学决策、民主决策和透明决策”中国证监会发行部负责人针对目前的发行审核机制这样表示。
　　对于上述提到的三个决策机制，该负责人进一步进行阐述。
　　首先，引入专家决策制度，做到科学决策。
　　为了做到科学决策，发行审核中引入了一项重要的制度，即发行审核委员会专家决策的制度。
　　发审委制度是我国股票发行审核制度的重要组成部分，最鲜明地体现了专家决策机制。专业的人员结构为发审委专家决策机制奠定了组织基矗缜密的程序设计为发审委专家决策机制提供了制度支持。廉洁从政的系列要求为发审委专家决策机制提供了纪律保障。
　　通过上述制度安排，强化了发审委委员的专家功能，加大了发审委委员的审核责任，充分体现了专家合议制度的特点。
　　“从改革后六年多的实践来看，发审委在贯彻”三公“原则方面，在专业把关方面，在提高上市公司质量方面，在提高整个发行审核的公信力方面，确实发挥了应有的作用。”该负责人表示。
　　其次，建立分工制约的审核机制，做到民主决策。
　　为加强内部控制，发行部建立了严格的内部分工和制约机制，以及集体决策的工作制度，通过审核人员之间、处室之间、发行部与发审委员之间的分工配合，通过反馈会、初审会等会议制度，达到控制审核风险、确保发行核准工作严格依法合规进行的目标。
　　股票发行审核工作涉及专业的法律和会计问题，为体现分工配合的原则，确保审核质量，经过多年的不断改进完善，形成了“双审制”的制度安排，即每家企业的审核工作由两名审核人员负责，审核内容各有侧重，但均要对整套申请文件进行审核，既互相配合，又互相监督。
　　发行审核工作由七个处室分工负责，既互相配合又互相监督，个别处室不能独自行使核准权力，体现了分工和制衡的原则。
　　在证监会与发审委的关系方面，虽然《证券法》仅规定发审委要提出审核意见，最终核准的权力在中国证监会，但在实际核准工作中，只有发审委审核通过的，证监会方予以核准。
　　为避免个别人滥用核准权力，发行部建立了集体决策机制，审核中涉及的法律、财务、信息披露等事项，均需由会议决定。
　　发行审核工作会议主要有反馈会和初审会。反馈会由审核处长负责主持，审核人员参加，通过集体讨论决定哪些事项反馈给企业，哪些事项需要企业解决、落实或说明，审核人员只负责提出问题，但不能进行决策。在初审会上，审核人员要汇报企业的基本情况，特别是反馈意见落实情况及企业存在的风险和问题。与会人员对企业存在的问题和风险进行充分讨论，决定是否要求企业继续对相关问题进行整改、解释和说明，决定哪些问题需要提请发审委员关注。
　　第三，公开行政许可有关信息，做到透明决策。
　　目前，发行条件和核准程序已经全部向社会公开，发行部没有内部掌握的标准和条件。
　　此外，为使发行人主要负责人了解发行审核的标准、工作程序和工作纪律，发行部进一步完善了见面会制度。
　　自2003年底，证监会对发行审核委员会的有关制度进行了改革。改革的一项主要内容是公开了过去保密的发行审核委员会名单、审核企业名单、发审委会议的审核结果。
　　自2006年5月起，证监会在审核首次公开发行股票申请时，在受理后、发审委审核前将招股说明书在中国证监会网站进行预披露。这样可以使投资者可以更早地了解公司情况，有更充裕的时间进行投资分析，也方便社会公众及时发现问题，更有效地发挥社会监督作用。
　　办公厅
　　信访事项按期限回复率达98%以上
　　“总的来看，证监会规章制度不断完善，职责分工明确具体，沟通协调顺畅有序，工作效率不断提高，信访工作没有发生重大恶性群体性事件，依法行政工作得到了较好发展。”中国证监会办公厅负责人谈起这几年的依法行政工作感触颇深。
　　他介绍说，自2004年3月《全面推进依法行政实施纲要》发布以来，证监会在行政许可受理、监管信息公开和信访工作方面，始终把依法行政作为开展工作的核心和宗旨，认真贯彻落实《纲要》要求，有序推进制度建设，深化完善各项规章制度，依法合规履行监管职能，创新开展实践探索，工作流程进一步细化，工作透明度进一步提高，服务意识进一步增强，依法行政工作取得了积极成效。[page]
　　具体来说，在行政许可受理方面，从2004年7月至2010年9月，证监会共接收各类行政许可申请11943件，受理10861件；共发出补正通知2527件，一次反馈通知3559件，二次反馈通知307件；送达行政许可批复9601件。监管信息公开方面，从2008年5月1日至2010年9月，共主动公开监管信息29215条，受理监管信息公开申请32件。信访工作方面，会机关信访办平均每年要接听电话20，000余个、接办来信4000余件、接待来访1000余人次、处置集体访数百人次，信访事项按期限回复率达到了98%以上。
　　该负责人指出，六年来，证监会不断完善依法行政的相关制度，初步建立了一整套制度规则，使有法可依有了坚实的制度保障，同时，根据证监会实际工作开展情况，不断创新探索工作方法，细化工作流程，进一步规范工作人员行为，促进行政许可受理、监管信息公开和信访工作更加公开、透明，更好地为投资者提供全方位服务。主要体现在三方面：
　　一是在行政许可受理方面。加强了受理人员工作制度建设，建立了受理处月报、季报、年报制度以及受理人员例会制度。及时发现行政许可工作中存在的问题，及时通报相关部门，督促各部门严格按照时限、程序履行监管职能。还建立了部门协作制度。完善会内各部门之间、会机关与派出机构之间行政许可工作的具体流程和制度，保证受理部门与审核部门之间顺利衔接与配合。
　　二是在监管信息公开方面。先后制定《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》、《中国证监会监管信息公开保密审查工作指引》等规范性文件，明确各部门的责任、义务。编制了信息公开目录，在证监会外网公开了监管信息相关工作流程，方便会内各部门发布信息，便于信息使用人快速准确查询相关信息。
　　三是在信访工作方面。依据《信访条例》规范信访工作流程，确保了信访事项桩桩有人管、件件有着落、事事有回音。而且还建立了重大信访事项报告、通报制度。定期整理信访情况，实现信访与监管业务的两结合、两促进。
　　谈到这几年的依法行政工所的体会，该负责人表示说，首先，强化依法行政工作的前提保障是领导的重视，会领导对依法行政工作高度重视，有力地推动了我会信访、信息公开及受理工作依法行政的向前发展。
　　其次，是坚持依法合规是实现依法行政的重要基矗围绕依法行政，证监会制定了各项相关制度，在具体实践中，又进一步细化工作流程，使得各项工作层层有依据，层层有责任，切实做到每一步工作都合法合规、有序开展。
　　第三是强化责任意识和服务意识是实现依法行政的重点和依据。各级信访工作人员牢固树立了依据《信访条例》履行职责的责任和法规意识，切实做到了事事有依据、人人有责任，每一步工作都合规处理，依法有序展开。
　　机构部
　　行政许可审核没有“潜规则”
　　“经过近6年的持续努力，彻底解决了历史上曾经阶段性存在的审核过程不够透明、审核标准不完全统一、审核周期长、审核案件积压等问题，逐步探索形成了行政许可审核6项基本理念和工作要求。”这是中国证监会机构部负责人对机构部行政许可审核工作的总结。
　　他指出，行政许可审核的六项基本理念是：一是标准、条件和程序明确、清晰，可衡量且全部公开。二是从受理到最终结果，全过程责任明确、流程明确、纪律明确，要求与过程最大程度公开。三是新情况、新问题，通过首例、个案论证分析，提出处理办法，按程序确定，之后一体遵循。四是具备条件的，要及时下放审核权，各证监局应当建立并有效实施统一标准、流程和公开措施。五是监管档案、日常监管结果是审核工作的基础，要牢牢夯实，并与之密切结合，有机互动。六是行政审核不是唯一的工具，要注重其他措施、机制的建设和运用，积极务实探索替代工具，在符合监管目标前提下，适时适当并持续的减少审核事项。
　　据了解，目前，机构部负责证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构12项法定行政许可审核事项。
　　除了行政许可审核的六项基本理念，该负责人还介绍了机构部审核工作的具体做法和特点。
　　该负责人指出，机构部审核工作始终坚定不移地落实依法审核、标准统一原则。在审核实践中，对于同类问题，同样处理，不搞“特事特办”。遇到新情况、新问题，通过首例个案论证分析，统筹研判，提出处理办法和审核标准，按程序明确审核政策和规则，统一适用所有申请人。不同的监管对象，同等对待，不搞歧视和差别待遇。
　　记者了解到，一位证监领导在调研时，一位证券公司董事长（原某副省长）说，机构部行政许可审核没有“潜规则”。
　　该负责人还指出，为了按期完成审核事项，加强流程控制。上到证监会领导，下到机构部审核人员，高度重视审核法定期限，保证所有审核事项必须在法定期限内审结。具体措施是：将审核期限具体细化至审核流程的每个环节，要求每个环节限期完成；每周形成审核进程控制表，报部领导审阅，送部内各处传阅；每月向会领导报告所有审核事项进展情况；对于重大疑难的审核事项，提前集体研究，形成意见，专人负责督办。
　　上述措施的实施，提高了审核工作效率。截至2010年9月28日，265件行政许可事项全部按期完成。
　　另外，机构部的行政许可还力求做到公开透明，接受社会的监督。
　　今年1月5日，全部证券机构类行政许可的申请材料接收、受理申请、反馈意见、审核决定等关键环节和进展情况，全部在会外网公开披露，每周更新，实现了行政许可审核进程的公开。申请人和社会公众可以通过证监会网站，实时查询审核进程。公开审核进程这在证监会是第一次，获得市场广泛好评。
　　“机构部近年来的行政许可审核工作，发生了较大变化，取得了一定的成效。但是我们也清醒地认识到，机构部的行政许可审核工作仍需要不断改进和完善。”上述负责人表示，我们将进一步树立服务意识，改进工作方式，规范审核工作，力争做到“情况清楚、考虑周密、坚持原则、讲清道理、态度亲和”，把行政许可审核工作做得更好。



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