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值得借鉴的美国联邦法院的立案与送达程序

法律快车官方整理

2019-06-02 01:12

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●当事人在诉状中要提供法律依据

　　　　●传票由原告方送达

　　　　●被告可以要求放弃送达诉状及传票

　　值得借鉴的美国联邦法院的立案与送达程序

　　　　李富金

　　　　立案和送达是重要的审前程序，直接影响到以后审判程序的运行方式和效率。但在研讨司法改革的过程中，立案和送达程序的改革尚未引起法学理论和实务界的足够重视。考察一下国外的相关程序，对我们或许有一些借鉴意义。比如美国是以判例法为主的国家，但在《美国联邦法院民事诉讼规则》中，对立案和送达程序却有许多非常具体的规定。

　　　　诉状和答辩状

　　　　我国的民事诉讼是以法院立案作为诉讼程序的起点，而在美国，民事诉讼是从原告向法院递交诉状开始的。他们的诉状一般由律师代写，这在诉状的开始部分即有交待：“兹有原告某某，经由他们的律师某某代理，就其起诉状，作如下陈述”。诉状不同于我们的“当事人、诉讼请求、事实和理由”的三段论格式，主要包括诉讼性质、管辖权、审判地、当事人、背景等。

　　　　在诉讼性质（Nature of the Action）部分，需简要说明案件的类型，类似于我们的案由，但其中要引用相关法律依据。管辖权和审判地（Jurisdiction and Venue），说明受诉法院享有管辖权的法律依据。上述两项内容均要求当事人对案件适用法律问题提出自己的主张，这是与我国的规定不同的。我们现在并不要求当事人在诉状中提供法律依据，可能与律师制度尚未完全成熟有关。而要求当事人举证并提供法律依据，有利于明确双方的法律争点，增加诉讼结果的可预期性，防止法官在当事人毫无心理准备的情况下适用其他规则，搞“突袭裁判”。如有一个案件，原告要求被告给付货款，被告要求原告补足欠缺的货物数量，而法官裁判却是买卖无效，大大出乎当事人的意料。

　　　　当事人（Parties），说明原被告的姓名、住址、身份等事项，与我们的差别不大。背景（Background）相当于我们的案件事实经过，这部分内容通常很详细，要说明纠纷的来龙去脉。救济请求（Prayer for Relief），由当事人提出自己的诉讼请求及法律依据，这里通常是根据诉讼请求逐项填写。由于诉讼请求是确定当事人主张的依据，在案件审理中具有重要的意义，如果当事人反复无常，将会影响诉讼效率和当事人的实体权益。美国联邦法院民事诉讼规则的规定是，在诉状递交给法院后，在一定期限内，当事人可要求“当然修改”诉答文书（包括起诉状和答辩状）一次，但一次以上的修改或超期修改，须征得法院的同意，这是根据“讼争一成不变的原则”要求的。不同于我们的诉讼中，当事人可以随时变更诉讼主张、提出新的诉讼请求，因此有的当事人在诉状中“留一手”，而到诉讼中搞“突然袭击”。对于审理程序，当事人有选择的权利。美国的当事人在诉状之后还可附陪审团审理请求书，根据美国宪法第七修正案的规定，争议价值超过20美元的，可以请求陪审团审理。我国的民事简易程序、普通程序的适用均是由法官决定的，赋予当事人以程序选择权，也许是值得借鉴的。

　　　　诉状审查

　　　　诉状交由法院的接待书记官进行格式审查，书记官的职责就是找出其中的错误，以便律师进行纠正。但《联邦民事诉讼规则》第5条第5款规定：“书记官不得仅因提交文件的格式不适当而拒绝接受所提交的任何文件”。另外，书记官还要对律师代理资格进行审查，如果书记官发现诉状上签名的律师是不熟悉的，他就应查阅该地区法院的律师名册，以确定该律师是否是该地区法院律师协会的成员。在美国，律师介入诉讼是从起诉开始的，我国在此方面比较自由，当事人可以直到开庭前一分钟才委托律师，有的情况下也属于事实上的“突袭”。

　　　　案件登记

　　　　法院收到诉状后，要在上面注明“美国地区法院已收到并归档”，注明收到的日期时间，并由助理书记官签名，同时在诉状上注明案号。立案审查是由书记官进行的，因为立案属于程序而不是实体问题。我国的民事诉讼立案机构一般称为“立案庭”，审查一般也由立案庭庭长或法官作最终决定，“规格”上比美国高，书记员主要是搞一起登记、填表之类的“手续事”。在我国的台湾地区，立案机构被称为“分案室”而不叫“庭”，因其不从事案件审理，这种称呼还是有道理的。

　　　　在美国，每一个案件还要填写民事案件登记表，主要内容有：⑴原告、被告的姓名；⑵管辖根据，在已经提供的各种管辖选项中进行选择；⑶主要当事人的州籍，这也是在已经提供的选项中进行选择；⑷诉因，引证起诉所依据的美国制定法，并给出一个简短的原因陈述；⑸诉讼的性质，在列出的几十种案由中进行选择；⑹案件来源，主要是指初审，还是移送等；⑺诉讼要求，主要是用来确定是否属于集团诉讼，是否要求陪审团审理；⑻相关案件，如法院已经审理过或正在审理有与该案相关的案件时，则写明处理该案的法官姓名和案卷号。我们在审理案件时，也经常会发现有相关的案件分到不同的承办庭，处理上因而产生差异，所以美国的这种做法也值得借鉴。在此表格的最后是律师签名，也就是这个表格仍然属于当事人填写的范围。与我们的立案登记表相比，性质都属于法院的案件管理。但我们的立案登记表是由书记员或法官填写的，与美国不同。美国的这个表格由书记官处和美国法院管理局使用，主要用于司法统计，其内容不能用于替代诉讼文书。案件登记后，由书记官处利用电脑等方式进行随机分案，确定承办法官。这种随机分案的方式，可以最大限度地保证司法公正。国内现在也有随机分案，但还没有形成制度化，有的地方是庭长或审判长分案。

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