法律知识

中国证监会市场禁入决定书（当事人）

法律快车官方整理

2019-09-24 14:13

人浏览

　　当事人：_____________（姓名），______（性别），________年________月出生，时任________公司（以下简称________）______________（职务），住址：________________________。
　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对________违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，复核了当事人的陈述与申辩意见，现已调查、审理终结。
　　经查明，__________任职__________期间，操作____________________股票，为该账户非法获利__________元。具体情况如下：
　　_________________________________________________。
　　以上违法事实，有__________情况说明、当事人询问笔录、__________账户开户资料及交易流水、__________账户网络交易ip地址、____________________（公司）相关季度报告及交易明细等证据在案证明。
　　__________的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第__________条有关禁止____________________的规定，同时也违反了《证券法》第__________条有关禁止____________________的规定，构成了《证券投资基金法》第__________条所述____________________的行为以及《证券法》第__________条所述____________________的行为。我会依据《证券投资基金法》第__________条、《证券法》第__________条的规定对__________作出了行政处罚。
　　同时，鉴于__________违反证券法律法规的行为性质较为恶劣，根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定，我会决定：认定__________为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

声明：该内容系作者根据法律法规、政府官网以及互联网相关内容整合，如有侵权或者错误内容请【联系】平台删除。