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证监会行政处罚什么影响

法律快车官方整理

2021-12-24 11:50

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　　我国设置证监会，对证券市场进行管理。证监会监督理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。证券市场相关人要遵守证券市场的规则，不违反法律法规，违反了证监会会对此处罚。那么，证监会行政处罚什么影响？现在就跟着法律快车小编来了解一下吧。

　　一、证监会行政处罚什么影响

　　受证监会行政处罚对公司后期的影响有：

　　１、上市公司董监高不得减持股份

　　根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间以及在行政处罚决定、刑事判决作出后未满６个月期间，上市公司董监高不得减持股份。

　　２、不得公开发行公司债券

　　根据《上市公司证券发行管理办法》第六条、第九条、第十一条的规定，上市公司公开发行证券的条件之一，是上市公司及其现任董监高最近三十六个月内未受到过证监会的行政处罚。并且，上市公司或其现任董事、高级管理人员存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查情形的，不得公开发行证券。

　　３、不得非公开发行股票

　　根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定，上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚，不得非公开发行股票。

证监会行政处罚什么影响

　　中国证券监督管理委员会（Ｃｈｉｎａ　Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ　Ｒｅｇｕｌａｔｏｒｙ　Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ），简称中国证监会，缩写为ＣＳＲＣ，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

　　该委员会成立于１９９２年１０月，１９９５年３月成为中华人民共和国国务院副部级直属事业单位；１９９８年４月与其原上级机构国务院证券委员会合并为正部级国务院直属事业单位。

　　１、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

　　２、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

　　３、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

　　４、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

　　５、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

　　以上就是法律快车小编为您详细介绍的关于证监会行政处罚什么影响的相关内容。根据法律规定，受证监会行政处罚对公司后期的影响有：１、上市公司董监高不得减持股份；２、不得公开发行公司债券。等。若您还有什么法律问题，建议您咨询法律快车专业律师。

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