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新三板主办券商要分类评级

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2020-07-25 13:36
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  2016年4月1日,针对主办券商的执业质量评价办法正式实施,这意味着新三板的主办券商不但将被分类评级,不合规的行为甚至面临扣分。经济导报记者注意到,就在该办法实施前夜,新三板列出了针对券商的35项负面行为清单,涵盖受理材料、申请挂牌、内核、督导、做市等诸多方面业务。

  新三板实施主办券商制度已两年多,但主办券商在执业过程中出现大量未明确违反规则,但表现为执业质量低下的行为,反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。“随着挂牌企业数量不断增长,券商工作量也不断增加,对主办券商进行执业质量评价、加强监管,有助于市场健康发展。”某券商场外市场部负责人谭林对导报记者表示。

  目前,从事新三板业务的主办券商只有91家,但截至5日,新三板挂牌企业已逾6300家。以此计算,每家券商平均督导70家企业,工作量大了难免会出现不到位的情况,加强监管无疑有利于提高券商的服务质量。然而,不少券商却深感压力大增。在他们看来,“执业质量评价特别是负面行为清单给主办券商带来了很大影响,以申报材料环节的负面行为为例,这无疑会延长挂牌时间,此外,很多券商将面临缺人手的局面。”

  监管趋严

  “监管”成了近来证券市场的热门词汇,上证所、新三板即在近期内不断发出强烈的监管信号,仅仅在3月份,上证所就对343起异常交易行为进行了调查,新三板则在3月25日连向9家挂牌企业发出年报问询函,随后在股转系统官网发布《自律监管措施信息表》。这一切说明,从严治市的时代已经到来。

  “监管一定是改革过程中的重要一环,随着未来沪伦通、深港通等逐步开放,证券市场将经历不断改革的过程,但监管肯定是首要任务。”武汉大学金融与证券研究所所长董登新如此认为。

  对新三板市场而言,监管力度也在日趋加大。数据显示,截至3月底,已有超过1000家新三板挂牌公司披露2015年年报,而就在年报披露期间,股转系统于3月25日一天时间里对9家挂牌公司发出问询函,问询了这些挂牌公司年报多处财务问题,并特别对九鼎投资等3家私募企业的发行募集资金使用和投资收益相关问题提出质询,要求其按照问询函要求对相关问题予以说明,并及时报送股转系统。

  (原标题:新三板主办券商直面大考)

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