上海市长宁区人民法院刑事判决书

公诉机关上海市长宁区人民检察院。

被告人吴某某，男。

辩护人高律师，上海贸悦律师事务所律师。

被告人自报树某某，男。

辩护人陶律师，北京炜衡（上海）律师事务所律师。

被告人朱晓琴，女。

辩护人徐律师，广东国 晖（上海）律师事务所律师。

被告人裴某某，女。

辩护人陈婷，广东国晖 （上海）律师事务所律师。

上海市长宁区人民检察院指控被告人吴某某、树某某、朱晓琴、裴某某犯非法吸收公 众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院检察员朱某某出庭支持公诉。被告人吴某某及其辩护人高律师、树某某 及其辩护人陶律师、朱某某及其辩护人徐慕薇律师、裴某某及其辩护人陈婷律师到庭参加诉讼。审理期间，因检察机关提出补充侦查建议 及报请上级法院批准而延期审理。现已审理终结。

经审理查明，，XX（上海）金融信息服务有限公司，在未经有关部门批准的情况下，违反国家金融 管理法律规定，釆用公开宣传等方式，承诺约定的利息回报吸引 社会投资人，通过销售各类理财产品，非法吸收不特定社会公众 的资金。2014年10月至2018年4月间，被告人吴某某、树某某、 朱晓琴、裴某某先后入职XX（上海）金融信息服务有限公司。

被告人吴某某任职公司城市经理等职务期间，非法吸收公众 资金共计人民币55118万元（以下币种均为人民币）,未兑付14771万元，造成他人损失14590余万元。

被告人树某某任职公司大团经理等职务期间，非法吸收公众 资金共计14599万元，未兑付1907万元，造成他人损失1845余万元。

被告人朱某某任职公司业务员期间，非法吸收公众资金共计 1470万元，未兑付375万元，造成他人损失340余万元。

被告人裴某某任职公司业务员期间，非法吸收公众资金共计 1825万元，未兑付785万元，造成他人损失731余万元。

2018年4月17日，被告人吴某某至公安机关投案。同年4 月20日，被告人吴某某配合公安机关通知被告人树某某、朱某某、 裴某某等人至本市长宁区接受公安机关传唤。本院审理期间，被告人朱某某、裴某某退赔了违法所得。

上述事实，被告人吴某某、树某某、朱某某、裴某某在开庭 审理过程中亦无异议，且有证人等人证言，营业执照、投资人信息登记表、出借咨询与管 理服务协议、债权转让协议、支付凭证，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书、司法会计鉴定意见补正书，上海市公安局长宁分局调取证据通知书、调取证据清单、扣押决定书、扣 押笔录、扣押清单、协助查询财产通知书、案发经过表格、办案说明等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人吴某某、树某某、朱某某、裴某某作为公司的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，均依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。被告人吴 涛立、树某某、朱某某、裴某某系自首，吴某某有立功情节，朱某某、裴某某到案后退出违法所得，结合本案的事实、情节，对吴某某、树某某从轻处罚，对朱某某、裴某某减轻处罚并适用缓刑，各辩护人与此相关的辩护意见，本院予以釆纳。为维护国家 金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、 第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二 条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、 第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

一、 被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。

二、 被告人树某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。

三、 被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。

四、 被告人裴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。

五、违法所得予以追缴。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本 院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的， 应当提交上诉状正本一份，副本一份。

审判长 周某某

人民陪审员 范某某

人民陪审员 梁某某

书记员 周某某