法律知识

非法期货的认定标准

法律快车官方整理

2022-01-23 07:28

人浏览

　　大家也是知道期货的，简单来说，期货就是一种合约，一种将来必须履行的合约，而不是具体的货物。合约的内容是统一的、标准化的，惟有合约的价格，会因各种市场因素的变化而发生大小不同的波动。那其实呢，市场也存在在非法期货，接下来法律快车小编为大家带来非法期货的认定标准的内容。

　　一、非法期货的认定标准

　　（一）商品现货市场非法期货交易活动认定由哪个部门负责？

　　中国证监会各监管局，根据地方人民政府的工作需要，有效承接公安、司法、工商等部门移送的认定和协作请求。遇有信访、举报、投诉涉及需要进行认定的，各证监局应及时转送地方人民政府统一处理。

　　（二）商品现货市场非法期货交易活动认定对象及内容？

　　认定对象是各地设立的各类商品现货市场及其代理投资者进行交易活动的会员、加盟商和代理商等。认定内容是相关认定对象的交易行为是否构成非法期货交易。

　　（三）商品现货市场非法期货交易认定标准是什么？

　　认定商品现货市场非法组织期货交易活动应采取目的要件和形式要件相结合的方式。

　　就目的要件而言，主要是以标准化合约为交易对象，允许交易者以对冲平仓方式了结交易，而不以实物交收为目的或不必交割实物。

　　就形式要件而言，根据国发[2011]38号文和国办发[2012]37号文的有关规定，一般有以下特征：（一）交易对象为标准化合约。（二）交易方式为集中交易。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。

　　依据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第七十九条的规定：

　　违反国家规定，进行非法经营活动，扰乱市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

　　未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的:

　　1.非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的；

　　2.非法从事资金支付结算业务，数额在二百万元以上的；

　　3.违反国家规定，使用销售点终端机具(POS机)等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，数额在一百万元以上的，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的；

　　4.违法所得数额在五万元以上的。

　　《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

　　(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

　　(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

　　(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

　　(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

　　上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职责，受中国证监会集中统一监督管理，并按照其章程实行自律管理的法人。上海期货交易所上市交易的有黄金、铜、铝、锌、燃料油、天然橡胶、钢材等七种期货合约。

　　以上便是法律快车小编为大家带来的有关非法期货的认定标准的内容，大家也是知道的，在自由市场上，期货的存在是十分重要的，与此同时，这其中也会涉及到一些违法犯罪行为，以上大家也对非法期货有一定的了解了，如果您还有其它问题，可以上法律快车网站咨询我们的律师。

关联法条