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证券承销商是什么

法律快车官方整理
2024-04-13 01:09
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导读：证券承销商是与发行人签订证券承销协议，帮助公司发行证券，并获得承销费用的主体。证券承销商的义务在于材料核查义务、备案义务和保安义务等。证券承销商规避风险的方法有尽职调查、建立的合规程序等。

　　一、证券承销商是什么

　　证券承销商是证券市场中的一种重要角色，它们的主要职能是与发行人签订证券承销协议，协助公开发行证券，并从中获取相应的承销费用。证券承销商在一级市场上作为发行人和股票投资者之间的媒介，负责对证券材料进行核查，包括备案和禁止预留等业务。证券承销商的行为对投资者的投资行为有重大影响，因此各国都对承销商的行为有严格的法律约束。在证券发行过程中，承销商可以是主承销商或承销团的其他成员，它们在发行过程中起到主导作用。承销商的商誉和宣传活动对投资者选择投资对象有显著影响，因此要求承销商承担赔偿责任，以保护投资者的利益。

　　二、证券承销商的义务

　　法律快车提醒，证券承销商的义务在于：

　　1.材料核查义务

　　证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　2.禁止预留义务

　　证券的代销、包销期最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券经营机构不得为取得股票而故意使股票在承销期结束时有剩余。

　　3.备案义务

　　证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

　　4.保安义务

　　证券经营机构从事股票承销业务不得透露未依法披露的招股说明书、公告前的发行方案以及承销过程中认购数量、预计中签率等非公开信息。

　　5.其它。

　　三、证券承销商如何规避风险

　　1.合规程序建立

　　证券承销商和保荐人应建立健全的合规程序，确保其业务活动符合法律法规的要求。这包括建立内部合规机构、制定合规制度和流程、培训员工以提高合规意识等。

　　2.了解和遵守法律法规

　　证券承销商和保荐人应全面了解并遵守相关的法律法规，如《证券法》、《证券发行与承销管理办法》等。他们应关注法规的更新和变化，并及时对业务进行调整以确保合规。

　　3.尽职调查和信息披露

　　在进行证券发行和承销业务时，证券承销商和保荐人应进行充分的尽职调查，并按照法律要求进行准确、完整、及时的信息披露，以保证投资者能够获得真实、充分的信息。

　　4.风险警示和风控措施

　　证券承销商和保荐人应制定有效的风险警示和风险管理措施，包括制定内部控制制度、设立风险管理部门、建立风险评估模型等，以识别、评估和控制潜在的法律风险。

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