如何发挥律所在公司法律风险管理中的作用

作者：李红伟﹡ 辽宁信敏功律师事务所

[内容提要]：法律风险曾被世界级管理大师称为21世纪企业的最大风险，它给公司造成损失的现象比比皆是，有的甚至直接导致公司消亡。有需求就有市场，魔高一尺，道高一丈，提供系统公司法律风险管理服务已经成为发达国家律所的高端稳定业务领域，所以我们中国律所也应该驶入这片广阔“蓝海”。笔者结合自身从事公司法律服务以及担任律所负责人工作的经历，从相关理论和实践出发，分析了我国公司法律风险管理存在的现实情况，阐述了律所在从事公司法律风险管理服务中的优势，为发挥律所在公司法律风险管理中的作用提出几点建议。

[关键词]：法律风险 律所 法律服务 作用

一、我国公司法律风险管理情况概述

（一）我国公司法律风险管理的现状

1、我国公司法律风险管理的缺陷

目前，我国大多数公司只是注重拓展公司的主营业务，而忽视公司法律风险管理制度的建立。很多公司的管理者仍然很少将这个问题上升到战略高度，即便有的公司聘请了法律顾问或者建立了法务部门，但仍然存在着“头痛医头、脚痛医脚”的问题，该种做法并没有使公司真正管理好法律风险。笔者曾为数十家公司提供法律服务，发现很多公司欠缺法律风险管理意识，在面对法律风险时缺乏前瞻性，给公司造成诸多难以估量的损失，往往需要在事后动用大量人力物力来弥补。

2、我国公司法律风险管理存在缺陷的原因

（1）从公司的角度分析

首先，有些公司在战略上奢望在最短的时间内做大做强，所以做决策的时候往往只是追求利润的最大化，忽略了对于法律风险的管理，更有很多公司为了追求高利润额而游走于法律的边缘，抱着侥幸的心理漠视法律，甚至挑战法律。从而导致自身接受不利的法律后果，甚至使公司陷入一败涂地的绝境。

其次，有些公司管理层法律意识薄弱，忽视公司法律风险管理。实践中，笔者发现这些公司不聘请律所担任法律顾问，只是在发生诉讼、仲裁或重大项目需要时，才临时聘请律师或者直接由公司内部非法律职能部门职员进行“救火”式处理。还有相当比例的公司倾向于招聘和培养法律专业毕业生或社会律师直接成为公司内部职员，并用他们替代律所的系统法律服务，甚至自行代理全部的诉讼和仲裁活动。

再者，有些公司出于节约成本的原因而缩减对法律风险管理方面的投入。这些公司宁可将大量的资金投入到公司的经营方面，而不愿投入到公司法律风险管理中来。他们认为法律风险管理方面的投入是可有可无的，甚至认为在没有遇到重大法律危机或者仲裁、诉讼时，就将资金投入到法务方面是一种“资源浪费”。这些公司缺乏高素质的法律人才并且不愿意用高工资来招揽法律人才，而其所谓的低工资是招不来优秀的法律人才的。这些公司用“素质一般”的员工来代替律所从事系统法律服务工作，从眼前看，公司似乎是节约了成本，但是这种做法不能管控好公司的法律风险，往往使公司付出更大的代价，陷入了“丢了西瓜捡芝麻”的尴尬境地。

最后，有些公司对于能够提供法律风险管理服务的律所缺乏信任。这些公司出于对自身利益的考虑，为了防止公司的商业秘密及其他资料外泄，对于律所并不信任，即便是对自己聘请的常年法律顾问合作律所也是如此，导致律所无法为公司法律风险管理提供最准确的实质性建议，无法真正地帮助公司系统管理与控制法律风险，甚至使专业法律服务水平很高的律所在公司法律风险管理中处于尴尬的地位，甚至顾而不问，使律所的专业化法律服务无用武之地。

（2）从律所角度分析

很多律所都同时为多家公司提供法律服务，这可能使律所在提供法律风险管理服务的时候力不从心。出于对于业务额的考虑，很多律所希望公司客户多多益善，而如果律所在同一时间接到过多公司业务需求，就难免会使法律服务的质量下降，甚至达不到专业化水平。部分律所打着为公司管理法律风险的名义而“不作为”，只是在实际诉讼发生时才为公司提供法律服务，使法律风险管理变质为事后救济。

更有甚者，部分律所根本不具备为公司提供系统法律风险管理服务的水平，这些律所的律师本身从来没有参与过系统公司法律风险管理工作，其知识结构与系统公司法律风险管理工作需求脱节，无法胜任这方面的法律工作。

（二）忽视公司法律风险管理的后果

1、损失商业机会

公司法律风险实际发生后，公司必然需要为了善后事宜花费大量时间和精力，用于开拓业务和市场的资源自然就大大减少了，而商业机会却是转瞬即逝的。因此忽视公司法律风险管理，很可能会损失很多商业机会，导致潜在的不可估计的损失发生。

2、损失商誉

忽视公司法律风险，会严重损害公司的商誉。商誉作为无形资产，其建立是极为不易的，只有一个讲究商誉的公司才能得到其合作伙伴以及消费者乃至整个社会的信任。而公司一旦由于违法行为被处罚，那么公司形象就会受到致命的打击。一个品牌的建立实属不易，但是法律风险却可能会一下子毁掉一个品牌，如当年颇负盛名的三株口服液就消失于一起消费者诉讼案后。

3、遭受行政处罚

公司由于忽略法律风险管理，在其行为违法时就可能会受到例如罚款、吊销营业执照、责令停产停业等行政处罚，严重时会使公司面临破产清算的不利后果。

4、公司或其高管被追究刑事责任

公司触犯刑事法律涉嫌刑事犯罪时，应受到刑事法律制裁，也就是通常所说的单位犯罪。此时，单位犯罪通常实行双罚制，既要对单位追究责任，通常是处以罚金，也要追究个人的责任，通常是对直接负责的主管人员和其他直接人员判处刑罚。此种后果是非常严重的。

二、律所可为公司法律风险管理提供法律服务的内容

（一）专题法律咨询

公司法律风险管理专业化服务的一个基本的内容是对公司提供专题咨法律询，公司在进行运营过程中必然会遇到方方面面的法律问题，此时一个具备专业法律知识的律所的专题咨询就是必不可少的。通过咨询解答，律所可以对公司的重大经营决策提供法律意见，帮助公司依法选择合适的运营模式。从而在为公司防范法律风险的基础上提高公司运营模式的科学性，帮助公司在法律所允许的范围内提高利润。

（二）专项法律服务

专业律所可为公司提供设立、经营、税收、劳动、外贸等方面的专业法律服务，对公司治理结构、股权结构、各项规章制度的制定、反倾销、次级债务发行等专项法律项目提供法律服务，使其行为合法化、正当化，从而管理法律风险。

（三）常年法律顾问服务

公司可以采用聘用专业律所为其常年法律顾问的方式来管理其日常经营中的法律风险，此种方式的优势在于律所可以随时了解公司的状况，对于公司的服务更具有针对性，而不是在发生实际损害时只能采取临时抱佛脚的方式对公司进行救济，而此种方式也是现代公司常常采用的管理公司法律风险的模式之一。

（四）诉讼与仲裁个案代理

诉讼和仲裁个案的代理是律所提供法律服务的一种最常见的方式，也是一种最传统的方式。此时，公司往往已经实际的处于纠纷之中，所以需要寻求一个专业律所的帮助来减少损失，维护公司的合法利益。

（五）法律风险管理系统服务

全面的法律风险管理系统服务是一种高端的法律服务，可以提供该类法律服务的律所必然也要具备较高的条件，对于该类律所无论是在法律人才的配备上还是其规模和资信上都有一定的要求。该类服务是一种新型综合性的服务，旨在对公司法律风险管理形成一个完整体系，从而及时防范法律风险，减少公司由于法律风险而造成的损失，甚至依法帮助公司创造利润。这也是提升现代化律所法律服务品质的一个重要的方面。

三、律所在从事公司法律风险管理服务中的优势

（一）律所较之律师个人在公司法律风险管理服务中的优势

所谓术业有专攻，任何律师就算再博学也不可能精通方方面面的法律知识和实践技能，其知识结构必然会有一定的偏差与疏漏，这与公司在法律风险管理中对法律服务专业化与多样化的需求是矛盾的。而律所可以组织素质高、专业技能过硬的律师团队提供系统法律服务，只有一批志同道合术有专攻的律师团结到一起，实现专业优势互补，提供综合配套的法律服务，才能组建专业化、品牌化的律所来为公司法律风险管理提供最高端的服务。此时，公司无论遇到哪方面的法律风险，都可以找到擅长处理该类事务的律师为其提供专业的法律服务，而这一点是仅以律师个人提供法律服务所不可能达到的目标。充分发挥律所在法律风险管理中的作用，就等于是给公司撑开了一把防范风险的大伞，这个具有方方面面法律事务处理能力的群体必然会考虑到公司的具体特点，从各个不同的层面向公司提供高品质的专业化法律服务，从而管理好公司法律风险。

（二）律所较之公司法务部门在公司法律风险管理服务中的优势

律所是以一个独立的主体身份来为公司提供法律服务的，而不是像公司的法务部门或者其他内部职员一样与公司具有人事上的管理与被管理关系。因此，律所可以更客观、公正、独立的从事相关法律工作，而不会仅仅听命于公司管理层，成为公司管理层的“传声筒”，而这一点在公司法律风险管理中是至关重要的。法律事务工作人员如果沦为领导的听话“工具”，如何能有效地防范公司法律风险？很多法律风险正是不懂法不守法的公司领导造成的。所以律所的专业化和独立性是从事公司法律风险管理专业服务的不可忽视的优势。

四、发挥律所在公司法律风险管理服务中作用的建议

（一）从公司角度考量

1、公司及其管理层应该提升法律风险管理的意识

公司及其管理层缺乏管理法律风险的意识是其有效防范风险的最大瓶颈，所谓，内因是事物发展的根据和第一位的原因，它决定着事物发展的基本方向。如果一个公司自己想不到要对公司法律风险进行管理，那么作为律所无论怎么努力也是无济于事的。

笔者在从事公司法律专业服务十几年的过程中，见证了部分公司由于缺乏法律风险管理意识，以至于连基本的公司制度都残缺不全，在业务中签订的合同条款支离破碎，甚至包含了很多对己方不利的内容，导致了诉讼发生。如果这些公司的管理者能够具有法律风险管理意识，其实很多风险是可以事先防范的。

2、公司应该加强对法律风险管理的投入

公司应该加强在法律风险管理中的投入，而不能仅顾眼前的经济利益，而置风险于不顾。这样很可能因为风险转化为现实而给公司带来毁灭性灾难。

3、公司应该增强对律所的信任

很多公司出于对商业秘密的保护，不让律所真正参与公司的实质运作。但正是该种做法事实上为公司积压了法律风险，使律所在公司风险管理中形同虚设。甚至有的公司给予为其提供法律服务律所的资料都是虚假的或者经过“加工的”。如果律所与公司不能形成一种良好互信的合作关系，那么如何有效的进行公司法律风险管理呢？

（二）从律所角度考量

1、律所应该加强对自身的宣传

律所宣传一方面可以使公司认识到聘请一个专业律所进行风险管理的必要性，从而提高法律风险管理的意识；另一方面也可以促成公司了解律所进而信任律所。笔者所在的律所便很重视宣传工作，我们律所针对新形势下如何提高律所在公司法律风险管理中的服务品质进行了深入的学习和研究，并结合社会广泛存在的媒体宣传、公益宣传、演讲宣传等诸多方式，制定了比较详细的规划和具体措施，比如我们一方面在办所之初就建立了自己的专业化律所网站，通过对律所的地点、规模、业务特点、所内律师专长等内容进行全方位的介绍，从而使客户了解本律所的特点，树立了律所的良好形象，实践中得到了客户的认可与信任。另一方面，我们也接受媒体专访，向媒体投稿，发表文章，参加法律宣传服务工作站并担任主要职务，定期参加高端论坛并积极做主题演讲等，将律所的专业化系统性服务理念介绍给各个行业的菁英，铺垫为公司提供法律风险管理服务的机会。

2、律所应大力加强自身建设

第一，律所应该努力提高自身法律专业素质。提高律所公司法律风险管理服务品质的一个根本性的途径在于提高自身法律专业素养和能力，只有自己具备了精湛的法律技能才有可能给客户提供高品质的服务。高品质服务不是建立在空中楼阁上的，而是需要实实在在的付出，需要以高超的专业技能为依托。只有一个具有完善组织结构与多方面专业法律人才的专业律所才可能给客户提供高端的法律服务。

第二，律所应该对所内律师进行一系列的公司经营管理类知识的培训。单一的知识结构会成为从事公司法律风险管理服务的瓶颈。笔者所在的律所就很注重对律师进行相关技能的培训，笔者在从事法律服务工作的十几年中也时常抽出时间阅读一些公司经营管理类的书籍，对公司的经营风险深有感触，再结合自身经验、相关专业知识和法律政策，加以整合，形成理论，并经常应邀给客户提供关于“公司系统法律风险防范”方面的培训，收到了良好的反馈，赢得了客户的认同与赞赏。

第三，律所可以侧重培养有志向从事公司法律风险管理服务的青年律师。青年律师是律师中的青年，充满生机饱含活力，如红日初升，似潜龙腾渊，正逐渐成为律师队伍的中流砥柱，代表着律师事业的未来和希望。青年律师拥有充沛的精力和充足的时间，培养勤奋好学的青年律师参与公司法律风险管理，是提升律所整体实力的现实性方案。

第四，律所应构建优秀的法律服务团队整体，形成自己独特的团队文化，培养所内律师的团队精神及合作精神。律师行业在人们的传统观念中是一个单打独斗的行业，而律所只是一个较松散性的“律师组合体”，有些律师对于律所没有形成一种强烈的归属感，对所内其他律师也可能因彼此之间的竞争关系抱有敌意，不愿意与其合作。但所谓“一人计短，二人技长”，没有合作就没有发展更没有腾飞，高品质的律所必然要有实力强的律师团队为人才储备，所内律师们互相合作，共同钻研，形成合力，才能共同为公司法律风险管理工作提供好服务。第五，律所应该加强对所内律师职业道德规范的管理，激发和培养律师的法律信仰与专业精神，增强律师使命感责任感。律所的律师应该以对法律的深层次信仰为基础，以有功于客户，有功于社会为己任。律所应该广揽人才并定期组织所内人员参与培训、学习，以提高专业法律技能。同时律所也必须加强自身职业道德建设，以增强所内人员的法律责任感与使命感。以便公司可以信任律所从而接受其提供的法律服务。笔者从事公司法律风险管理十多年中发现，很多公司不愿意让律所来管理其法律风险，很大的原因在于很多律所在专业上和职业道德上得不到公司的认可与信任。

3、律所应真正深入地参与到公司法律风险管理工作中

有些律所在为公司提供法律风险管理服务时常常只是停留在表面层次，而没有真正参与公司实际经营与运作，很多律所甚至不了解作为其客户的公司运营模式，没有融入到公司的经营与文化中去，忽视与客户进行沟通交流，这样是不可能真正为客户提供高端法律风险管理服务的。笔者在从事相关工作的十几年中，注重与所服务的公司管理层充分交流与谈判，给公司的实质经营提供有效的意见，虽然有时也不被客户理解，但是通过多番交流，最终得到了客户的认可与好评，从为公司制定相关制度、审查合同、代理个案诉讼等方方面面来系统管理公司法律风险，为客户带来综合效益。

综上，公司法律风险涉及公司的各个方面，成功管理公司法律风险是公司降低发展成本，提高竞争力，走上健康发展之路的重要举措，应该引起公司的高度重视。选择好的律所为公司法律风险管理提供高品质的专业化服务与公司的前程和命运息息相关，这需要公司管理层与专业律所深入沟通，去建立一种相互信任的互动合作关系。公司管理层要具有前瞻性的眼光，不要仅盯着眼前的利益，而舍不得对法律风险管理进行投入。律所能够做的不应该是仅在不利后果实际发生后再对公司进行法律救济，而更应该是在不利后果没有实际发生的时候参与风险管理，为其提供一系列专业的法律服务，为公司织成一道有力的风险管控网，最终构建管理公司法律风险的防火墙。

笔者总结自己参与公司法律风险管理服务以及担任律所负责人工作的的经验得出结论：律所应成为公司的左膀右臂，让律所有机会对公司的风险进行全方位的、多角度的系统法律服务，在帮助公司依法创造利润的同时，为公司的发展保驾护航，使公司又稳又快地发展。可见，充分发挥专业律所在公司法律风险管理中的作用是至关重要的，我们有理由一起致力于这项工作，有智慧和能力做好这项工作，实现律所与公司的合作共赢，比翼齐飞。