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证券账户实名制有了法律保障

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2019-12-18 01:32

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证券账户实名制有了法律保障
我国首部规范证券登记结算活动的行政规章———《证券登记结算管理办法》从7月1日起正式实施了。作为一项证券市场基础制度，该办法的实施表明，证券账户实名制已经得到制度落实。

　　

证券账户实名制，是确保资本市场信息真实性与透明度的首要基础，证券市场累积的很多问题比如内幕交易、操纵市场等，都是在非实名制之下得以进行的。基于此，该办法落实了证券账户实行实名制开户制度，规定证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料的真实、准确、完整，规定投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。对证券账户开立和使用过程中的违规行为，证券登记结算机构等相关机构将进行处罚。
同时，该办法首次明确提出登记公司可直接为投资者开户，要求登记公司应为投资者提供查询服务，客户可以自主要求即时查询账户情况，这将在很大程度上限制券商挪用客户资产的行为。
针对近几年证券公司的风险集中爆发，且风险向登记结算系统转移的情况，该办法重视风险管理，从事前、事中、事后等环节对结算风险的防范和控制进行了全面的规定，这无疑有助于构建完整、严密的结算风险防范体系，保障登记结算体系的安全运行。
　　证券登记结算公司有关负责人表示，证券登记结算体系的安全、高效运行，关系到证券市场的稳定发展和改革创新，也直接关系到市场参与者和广大投资者的切身利益。为保障该办法的顺利实施，结算公司下一步将继续推进登记结算业务规则的修订和完善工作；抓紧清理不规范账户，落实证券账户实名制，全面提升证券登记结算业务的规范运作水平。

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