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美国仲裁程序的听证程序及借鉴

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2020-04-29 10:20

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美国仲裁协会（American　Arbitration　Association　简称A.A.A.）是由民间成立的一个非营利为主的机构，该机构的主要目的在于通过仲裁、调解方式，来解决争议或纠纷，受理劳资、车祸赔偿、商业、专利、营建工程、保险等纠纷。按90年代初的统计，该仲裁协会在美国全国设有35个办事处，列入仲裁员名单的仲裁员超过54000名，是美国很有影响的一家仲裁机构。为保证仲裁的公正性，该仲裁协会定有一系列仲裁规则，其中的听证程序很有特点，值得我们借鉴。

　　美国仲裁协会的听证程序，大致可分为：听证前的行为、听证、询问和反询问证人、简略摘要、听证后的程序这样五个阶段，均以贯穿公正与双方当事人机会均等为主要要求。

　　一、听证前的行为

　　美国许多州的法律规定，担任仲裁员必须宣誓，保证忠实地听取双方当事人的争议事实，并基于仲裁员的理解，作出公正的判断。对于没有此项规定的州，美国仲裁协会要求仲裁员遵守该协会制定的《仲裁员专业伦理守则》。在听证前，要求仲裁员仔细审阅提交仲裁的各种文件，仲裁员如认为资料不足，可要求双方当事人在听证时再提供，甚至可以在这一阶段传唤证人或要求提供更具体的资料。在认为有必要时，仲裁员可以访问工厂或至工作场所调查；但这项行为必须有双方当事人代表陪同。仲裁员还必须与其他会员或相关人员反复讨论类似的争议事件之案情，详阅仲裁协会出版的其他类似争议事件的仲裁书，以获得清楚的思路，有助于仲裁的判断。

　　二、听证

　　大致为：先由仲裁申请人就整个争议事件的内容作陈述，再由他方当事人做同样的陈述。由仲裁申请人提出证据及证人并进行陈述。被申请人就申请人提出的证据及证人提出询问。被申请人提出证据及证人并进行陈述。申请人就被申请人提出的证据及证人提出询问。这是一般采行的程序，仲裁员可以视需要予以变动或基于当事人任何一方的请求对听证程序做更动。在听证程序中，美国仲裁协会很重视书面证据的重要性，当事人也多以书面方式将证据提交仲裁员，并将复印件交对方当事人。文件和资料均应经权责单位签证，必要时可提出口头的补充说明。

　　三、询问和反询问证人

　　这是听证程序中的一部分内容。仲裁员为证实需了解的事实，有必要对各方的证人进行询问，在证人所陈述的事实被证实后，即被确认。大多数案件都经过询问证人的程序。每一位证人都应接受反询问，其目的在于：发现可能被遗漏的事实，证实了解事实真相。针对他方证人的证词提出反驳。

　　四、简略摘要

　　在全部听证程序结束前，仲裁员应允许双方当事人作最后的综合陈述，以便当事双方作听证结束前的补充报告。值得注意的是，仲裁员就全部听证过程，也应作简略的摘要。

　　五、听证后的程序

　　美国仲裁协会的仲裁庭在听证结束后，仲裁员有三十天的时间撰写裁决书，但双方当事人有特别约定的，从约定。双方当事人如需要参考已经归档的一些资料，如记录的副本，听证会的摘要书，可由仲裁协会的秘书人员协助办理，但当事人仍然不得与仲裁员直接联系，除非当事人双方同时与仲裁员一齐联系。即使发现了新的证据或是因情况改变需要再作解释，当事人仍然不可与仲裁员直接联系，只能经过向仲裁协会申请，请仲裁员再展开听证。当事人与仲裁员的联系或接洽均应经过仲裁协会。

　　上述美国仲裁协会的听证程序，有这样几个方面很值得我们借鉴：

　　一、讲求公正，包括仲裁员的立场公正、程序公正以及裁决的公正。美国仲裁协会要求仲裁员严格遵守仲裁员伦理守则。在整个仲裁程序中，不准当事人和仲裁员私下联系、接洽，在进行必要的调查时，也要求必须是当事人双方的代表陪同，这不仅是为避免可能出现的不公正现象，也是为降低当事人产生怀疑的可能性，以免不必要的困扰。我们仲裁员在必须的调查中，也有采取这样的做法，是否写入仲裁规则，需要研究，至少这种做法值得借鉴。[page]

　　二、听证程序灵活。在传统的英美法体系中，法官的地位比较被动，一般不主动进行询问证人的程序，而由当事人及律师询问，强调法官的中立、裁判地位，并且开庭是一次性的，开庭具有很强的表演性。但美国仲裁协会的仲裁程序却要求仲裁员对证人进行询问，而且，可以再次听证，与法院的做法有很大不同。这与仲裁程序灵活、快速、经济的特点是符合的。

　　三、重视程序，强调遵守“游戏规则”。美国仲裁协会听证后的仲裁员摘要是一个必经程序，这有利于巩固听证的直接印象，固定已有的听证成果；从另一方面，还有利于将仲裁员的公正判断过程记录下来，避免判断的大起大落，有利于对仲裁员的监督和仲裁员水平的提高。而仲裁员在听证前了解以前相类似案件裁决书的过程，虽有助于形成判断的思路，但也难免会有施加某些定例的影响之嫌，利弊均有。在某些案件中，这可能是必须的，却不宜一概而论。但美国仲裁协会重视仲裁程序，在听证这一阶段，重视仲裁员“听”的技巧，强调仲裁员在程序中的居中判断地位，这是仲裁程序的特点所要求的。仲裁程序的基础是当事人双方以仲裁条款来选择仲裁，由公正第三方进行公平判断，这就必须重视程序的严格和公正，强调各方包括仲裁员在内严格遵守程序和规则，这样产生的裁决才具有公正性，才具有权威性。张建华

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