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中国证监会关于同意上海远东证券有限公司开业的批复

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2020-02-29 15:27

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发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监机构字［2003］168号

　上海远东证券有限公司筹备组：
　　你们《关于上海远东证券有限公司申请开业的请示》及有关材料收悉。经审核，现批复如下：
　　一、同意上海远东证券有限公司开业。

　　二、同意你公司调整出资方案，同意郑州融汇投资有限公司放弃出资。

　　三、核准上海远东证券有限公司的注册资本为60359．38万元人民币。经北京市兴华会计师事务所出具的《验资报告》(京会兴验宇[2003]第12号)验证，上海远东证券有限公司注册资本金已足额到位。

　　四、核准下列单位的股东资格及其出资额：
　　(一)上海宜利实业发展有限公司 12000万元
　　(二)融达信实业发展有限公司 12000万元
　　(三)泰安泰山投资控股有限公司 12000万元
　　(四)北大德力科技有限公司 7000万元
　　(五)潍坊创科实业有限公司 5000万元
　　(六)湖北安盛投资发展有限公司 4418．61万元
　　(七)西安凡森置业发展有限公司 3000万元
　　(八)成都市信托投资股份有限公司 2229．88万元
　　(九)广东华侨信托投资公司 1671．06万元
　　(十)天津新天投资有限公司 500万元
　　(十一)湖南湘雅金胆生物股份有限公司 350万元
　　(十二)汕头市投资管理中心 189．83万元

　　五、核准《上海远东证券有限公司章程》。

　　六、我会对李刚剑，刘月菊、王玉霞、李光、刘杰、高传理、唐庆春、孙艺林8人担任上海远东证券有限公司高级管理人员、陶莹担任上海远东证券有限公司财务总监、周光平担任上海远东证券有限公司稽核总监的任职资格无异议。上述人员须在本批复下发之日起六个月内辞去在其他单位兼任的职务，辞职事宜由上海证券监管办公室监督执行。如李刚剑担任公司董事长兼总经理，则公司应在开业后半年内严格按照《证券公司管理办法》建立独立董事制度，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。上述高管人员应在公司开业后一年内参加中国证券业协会举办的“证券公司高级管理人员培训班”。

　　七、暂不确定你公司所属类型，给予半年过渡期。过渡期内，业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，你公司可根据《证券公司管理办法》的有关规定重新申请确定公司所属类型。

　　八、你公司开业后应尽快完成有关出资人的证券类资产出资过户手续。

　　九、成都市信托投资股份有限公司所属5个证券营业部名称相应变更为“上海远东证券有限公司××市××路证券营业部”；同意宜昌三峡证券登记中心、武汉证券交易中心、武汉证券登记中心、广东南方证券登记公司、天津证券交易中心、汕头证券登记公司、湖南省证券登记公司转制为证券营业部。改制工作在上述机构所在地中国证监会派出机构指导下进行，并由派出机构负责验收营业部的改制及开业工作。

　　十、你公司开业后一个月内须完成对河南省信阳地区信托投资公司所属3个证券营业部、河南省国际信托投资公司所属2个证券营业部的收购工作；尽快完成收购河北省证券登记公司相关证券经营性资产并依法改组为1个证券营业部工作。相关收购事宜另文上报。

　　十一、请你公司接此批复后，到我会领取证券公司《经营证券业务许可证》和换领各证券营业部的《证券经营机构营业许可证》，并到工商行政管理部门办理注册登记。自本批复下发一个月内，上海远东证券有限公司必须挂牌营业，逾期本批复自动失效。
二○○三年八月十九日

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