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财政部关于２００１年记账式（三期）国债发行工作有关事宜的通知

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2019-04-03 19:03

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发布部门: 财政部
发布文号: 财库［２００１］３１号
　　２００１年记账式（三期）国债承销机构、证券投资基金管理公司、中央国债登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所：
　　为筹集财政资金，支持经济和社会事业发展，财政部决定通过上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称“证交所”）市场发行２００１年记账式（三期）国债（以下简称“本期国债”），现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：
　　一、发行数额及发行条件
　　１、本期国债发行总额１２０亿元，期限７年，利息按年支付；本期国债为固定利率国债，票面利率按招标中标利率确定。
　　２、本期国债从２００１年４月２４日开始发行，４月２７日结束，发行结束后在证交所市场上市流通。本期国债起息日为２００１年４月２４日，每年４月２４日支付利息（节假日顺延，下同），２００８年４月２４日偿还本金并支付最后一年利息。
　　３、财政部根据本期国债中标结果及各承销机构填制的债权注册确认书，于４月２４日前，通知中央国债登记结算有限责任公司对本期国债进行总债权注册；通知各证交所登记公司，对本期国债进行分账户注册，并在各承销机构证券帐户记入相应数额的本期国债债权。
　　４、在本期国债付息和还本时，财政部通过中央国债登记结算有限责任公司，委托各证交所办理利息支付及到期偿还本金等事宜。
　　二、发行和分销方式
　　１、本期国债采取招标方式发行，招标标的为利率，最高中标利率为本期国债的票面利率。
　　２、本期国债资格投标人为：经批准参加本期国债承销的证券公司、信托投资公司和保险公司；证券投资基金管理公司作为特别承购机构参加本期国债的投标（机构名单见附件）。
　　３、本期国债采取场内挂牌和签定分销合同的方式按面值分销，分销对象为在上海、深圳证券交易所开立证券账户的各类投资者。合同分销部分应于４月２４日至２７日逐笔或分批向证交所发出分销确认，证交所据此将债权转入分销机构账户。证券投资基金管理公司承购的本期国债，在发行期内不得向其他投资者分销。
　　三、发行款缴纳
　　１、本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于４月２８日（含本日）前，将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。
　　收款单位：财政部国库司
　　开户银行：中国人民银行国库局
　　帐号：２５７０－０１０４
　　行号：１００５１
　　通过电子联行划款的单位，可由人民银行营业管理部小站代转，小站代码为：１０００６；汇入行行号为０１０１５０。
　　２、逾期缴纳发行款，财政部就滞纳部分按每日万分之二点五的比例扣罚违约金（先从发行费中抵扣）。
　　四、手续费支付
　　１、本期国债的发行费率为承销额的２．２‰，财政部在足额收到本期国债发行款后５个工作日内，向承销机构的指定账户拨付发行费。
　　２、本期国债的利息支付及到期兑付费率，为资金支付额的０．５‰，财政部在每年支付利息及到期兑付本金时一并拨付。
　　附件：
　　一、２００１年记账式（三期）国债承销机构名单
　　二、２００１年记账式（三期）国债特别承购机构名单

二ＯＯ一年四月十六日

　　附件一：

２００１年记帐式（三期）国债承销机构名单

　　序号
　　代码
　　机构名称
　　序号
　　代码
　　机构名称
　　１
　　２０００
　　中国银河证券有限责任公司
　　２９
　　２０５１
　　湘财证券有限责任公司
　　２
　　２００１
　　华夏证券有限公司
　　３０
　　２０５２
　　联合证券有限责任公司
　　３
　　２００２
　　南方证券有限公司
　　３１
　　２０５３
　　广东证券有限责任公司
　　４
　　２００３
　　国泰君安证券股份有限公司
　　３２
　　２０５４
　　安徽省证券公司
　　５
　　２００５
　　海通证券有限公司
　　３３
　　２０５５
　　福建兴业证券公司
　　６
　　２００６
　　上海财政证券公司
　　３４
　　２０５６
　　沈阳财政证券公司
　　７
　　２００７
　　华泰证券有限责任公司
　　３５
　　２０５７
　　东方证券有限责任公司
　　８
　　２００８
　　浙江证券有限责任公司
　　３６
　　２０５８
　　福建省闽发证券有限公司
　　９
　　２００９
　　广发证券有限责任公司
　　３７
　　２０５９
　　中国国际金融有限公司
　　１０
　　２０１０
　　湖南证券有限责任公司
　　３８
　　２０６０
　　广州证券有限责任公司
　　１１
　　２０１１
　　河南财政证券公司
　　３９
　　２０６１
　　西部证券股份有限公司
　　１２
　　２０１２
　　申银万国证券股份有限公司
　　４０
　　３００３
　　中国民族国际信托投资公司
　　１３
　　２０１３
　　辽宁东方证券公司
　　４１
　　３０１１
　　中国科技国际信托投资有限责任公司
　　１４
　　２０１４
　　江苏省金信证券公司
　　４２
　　３０１２
　　浙江省国际信托投资公司
　　１５
　　２０１５
　　浙江财政证券公司 [page]
　　４３
　　３０１５
　　山西省信托投资公司
　　１６
　　２０１６
　　陕西省开源证券公司
　　４４
　　３０２４
　　江西省国际信托投资公司
　　１７
　　２０１８
　　哈尔滨财政证券公司
　　４５
　　３０３０
　　安徽省国际信托投资公司
　　１８
　　２０２１
　　长江证券有限责任公司
　　４６
　　３０３２
　　浙江省信托投资有限责任公司
　　１９
　　２０２４
　　华西证券有限责任公司
　　４７
　　３０３３
　　陕西省国际信托投资股份有限公司
　　２０
　　２０２７
　　长城证券有限责任公司
　　４８
　　３０３４
　　宏源证券股份有限公司
　　２１
　　２０３０
　　山东证券有限责任公司
　　４９
　　３０３５
　　华宝信托投资有限责任公司
　　２２
　　２０３４
　　三峡证券有限责任公司
　　５０
　　３０３６
　　湖北省国际信托投资公司
　　２３
　　２０４０
　　北京证券有限责任公司
　　５１
　　４００１
　　中国人寿保险公司
　　２４
　　２０４４
　　大鹏证券有限责任公司
　　５２
　　４００３
　　华泰财产保险股份有限公司
　　２５
　　２０４７
　　中信证券有限责任公司
　　５３
　　４００５
　　中国平安保险股份有限公司
　　２６
　　２０４８
　　光大证券有限责任公司
　　５４
　　４００６
　　中国太平洋保险公司
　　２７
　　２０４９
　　国信证券有限公司
　　５５
　　４００７
　　中国再保险公司
　　２８
　　２０５０
　　国通证券有限责任公司
　　５６
　　４００８
　　泰康人寿保险股份有限公司
　　附件二：

２００１年记帐式（三期）国债特别承购机构名单

　　序号
　　代码
　　基金及管理公司名称
　　序号
　　代码
　　基金及管理公司名称
　　１
　　国泰基金管理有限公司：
　　６
　　南方基金管理有限公司：
　　６００１
　　基金金泰
　　６０１０
　　基金开元
　　６０１６
　　基金金鑫
　　６０１１
　　基金天元
　　６０２４
　　基金金鼎
　　６０３０
　　基金金元
　　６０２５
　　基金金盛
　　６０３１
　　基金隆元
　　２
　　华夏基金管理有限公司：
　　７
　　嘉实基金管理有限公司：
　　６００２
　　基金兴华
　　６０１２
　　基金泰和
　　６００３
　　基金兴和
　　８
　　大成基金管理有限公司：
　　６０２６
　　基金兴科
　　６０１３
　　基金景宏
　　６０２７
　　基金兴安
　　６０１９
　　基金景阳
　　３
　　华安基金管理有限公司：
　　６０２０
　　基金景博
　　６００４
　　基金安信
　　６０２１
　　基金景福
　　６００５
　　基金安顺
　　９
　　长盛基金管理有限公司：
　　４
　　博时基金管理有限公司：
　　６０１４
　　基金同益
　　６００６
　　基金裕阳
　　６０２２
　　基金同盛
　　６００７
　　基金裕隆
　　６０３２
　　基金同智
　　６０１８
　　基金裕元
　　１０
　　富国基金管理有限公司：
　　６０８２
　　基金裕泽
　　６０１５
　　基金汉盛
　　６０２９
　　基金裕华
　　６０２３
　　基金汉兴
　　５
　　鹏华基金管理有限公司：
　　６０３４
　　基金汉博
　　６００８
　　基金普惠
　　６０３５
　　基金汉鼎
　　６００９
　　基金普丰
　　注：各基金管理公司可作为本期国债的特别承购机构参加投标、签定国债承购合同；债权注册、缴纳发行款、拨付发行费均以基金为单位办理。

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