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美国PCT专利申请分析（一）

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2019-08-28 11:34

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　　作为衡量国家技术水平的重要指标，PCT（《专利合作条约》）申请量反映了一国在知识产权领域话语权的强弱。世界知识产权组织（WIPO）2010年4月公布的数据显示，在2009年全球PCT申请排行榜中，美国以4.5589万件、占当年全球PCT申请总量30%的佳绩高居榜首。由此可见，研究美国的PCT专利申请具有重大意义。

　　考虑到发明专利申请需18个月才公开，本文选择了2007年美国的PCT专利申请状况作为切入点，并整合了其历年的PCT申请数据和引证数据等，通过统计和分析，揭示美国PCT专利申请的发展趋势、主要涉及的技术领域、申请量排名前列的申请人以及核心专利等情况。

　　PCT专利的申请趋势

　　世界知识产权组织发布的数据显示，全球PCT申请量总体呈现上升趋势，2008年的申请量达到了16.3253万件，是2000年申请量的1.75倍，平均年增长率约为7％。受经济不景气因素影响，2009年全球PCT申请量出现30年来的首次下滑，由2008年的16.3253万件降至15.5179万件，降幅为4.9%（参见图1）。

　　但是，随着经济全球化进一步发展以及企业对知识产权的日益重视，企业之间的专利纠纷逐渐增多，用专利技术作为竞争武器来占领市场将是一种必然趋势。因此，世界经济逐步回暖后，PCT申请量将恢复上升趋势。

　　2007年，美国的PCT专利申请量是一个峰值，达到了5.4044万件，较2006年增长了5.4％，占2007年全球PCT申请量的33.8％（参见图2）。美国的PCT专利申请量在2007年之前呈上升态势，2007年之后开始下降（参见图3）。美国作为世界最大经济体，受经济危机影响最大，这从PCT申请量上也可以反映出来。2008年美国的PCT申请量即开始下滑，比全球PCT总量下滑要提前一年，2009年的申请量更是大幅下降，比2008年减少了11.8％。

　　美国的PCT申请占全球申请量的比例呈逐年下降趋势，其2000年所占比例为40.76％，而2009年所占比例为29.38％，比2000年减少了11.38％（参见图4）。究其原因，一方面是美国受经济危机影响，自身的PCT申请量下降；另一方面世界上其它国家的PCT申请量上升，降低了美国的比例，尤其是东亚国家，申请量大幅增加，其中以中国最为抢眼。中国2000年的PCT申请量为787件，2009年即达到了7905件，是2000年的10倍多，所占比例从2000年的0.84％上升到5.09％；韩国所占的比例也从2000年的1.69％上升到5.19％。

　　虽然美国的PCT申请占全球总量的比例有所下降，但其依然是PCT申请第一强国，在申请数量上仍然具有明显的优势，2007年，其申请量是排名第二的日本的申请量的1.95倍。因此，从PCT申请的绝对数量上看，美国还是当之无愧的全球第一专利大国。

　　技术领域

　　对PCT专利技术领域和申请人的分析，数据主要来自世界专利索引数据库（WPI）。从WPI中，笔者共检索到已公开的2007年美国PCT专利申请5.3924万件，与世界知识产权组织公布的申请数量5.4044万件基本吻合，二者之间相差的120件是由于在申请过程中出现了诸如欠费等问题，导致申请最终未能被公开。

　　（一）重点技术分析

　　搜集到的2007年美国PCT专利申请文献，共包含2.7015万个国际专利分类（International Patent Classification，下称IPC）号，广泛涉及了人类生活必需（农、轻、医）、作业和运输、化学和冶金、纺织和造纸、建筑和采矿、机械工程、物理、电学等各个领域。表1显示了涉及专利数量最多的前25个IPC号，以及申请该类技术专利的主要申请人。

　　对排名前25位的IPC分类号进行统计分析显示，前25位IPC涉及的专利申请数量为1.2598万件，占2007年美国PCT申请总量的23％。这些专利申请主要涉及计算机、通信、生物医药和半导体技术，都属于发展势头迅猛的高端技术领域，并且2000年至2008年美国在这4个领域的申请量总体均呈上升趋势（参见图5），可见美国对高端技术领域的重视程度，以及其要在这些领域持续保持技术优势的战略意图。

　　涉及计算机技术的申请人主要是微软公司、谷歌公司、雅虎公司、WMS游戏公司和思科技术公司；涉及通信技术的申请人主要是高通股份有限公司、朗讯科技公司、摩托罗拉公司和美国电话电报公司；涉及生物技术的申请人主要是加利福尼亚大学、美国健康与人类服务部(HHS)、APPLERA生物科技公司和ISIS药物公司、基因泰克公司和安进公司；涉及药品技术的申请人主要是诺华公司、先灵公司、惠氏公司、加利福尼亚大学、德克萨斯大学、雅培公司、默克公司和约翰霍普金斯大学；涉及半导体技术的申请人主要是应用材料股份有限公司、德州仪器公司和飞思卡尔半导体公司。值得注意的是，上述申请人中有3所美国的大学在2007年都申请了数量可观的PCT专利，其中加利福尼亚大学申请了415件，德克萨斯大学申请了154件，约翰霍普金斯大学申请了97件。

　　大学作为科研的主力军,对推动国家科技进步起重要作用。因此，本文特对加利福尼亚大学和清华大学的PCT专利申请做一比较。

　　在WPI数据库中检索到加利福尼亚大学的专利申请共有9897件，清华大学的专利申请为7813件，从申请数量上看，差距不是很大。但是，加利福尼亚大学的专利申请中有5267件是PCT申请，占总申请量的53.2％；清华大学的PCT申请为258件，仅占总申请量的3.3％。众所周知，申请PCT专利表明申请人想让其技术在多个国家和地区受到保护，这意味着要花费大量的时间和经费去申请和维持这些专利，所以，往往只有高水平的创新技术才会申请PCT专利。从PCT申请所占的百分比上可以看出，美国大学的专利质量要高于国内大学。而据相关报道，美国大学认为专利申请和维持费用是高成本的，因此，没有一定技术含量和预期回报就不会轻易提出申请。另外，大学的技术转移办公室会对教师提出的发明是否申请专利进行筛选。我国大学的专利申请则基本是科研人员自行决定，而且，这些年由于高校在考核评价、专利奖励等政策的综合激励下，科研人员的专利申请动机更是呈现“多元化”；而高校的专利管理工作也主要还是以专利申请量和授权量的增长来评价，这都造成国内大学的专利技术水平相对偏低。

　　事实上，美国大学不仅专利质量高，其在实际运作与运用效能上也是全球最佳的。据美国大学科技管理协会统计，2005年，美国大学共有4053件专利进行了转让，其中有25所大学的专利收入超过1000万美元。而国内大学的研究人员，则常常是为了申请专利而申请专利，并不重视专利的转化和许可。国家知识产权局的统计数据显示，2008年，专利实施许可合同共计备案2723项，其中仅70项的让与人是大学，而国内大学在当年的专利申请量则是3.7913万件，专利许可的数量不足申请量的0.2％。这种专利的低转化率造成的结果是，大量专利申请和授权并不能给高校带来好的收益，高校反而要承担专利年费的高额支出，这影响到大学的科研投入和创新质量，进而导致专利质量和专利转化之间形成恶性循环。

　　综上可知，我国的大学无论在运用知识产权策略的理念、专利的利用转化方面，还是高质量专利申请的数量上，与美国的大学都存在巨大差距。上述专利质量和专利转化率问题，也同样存在于国内的企业中。

　　2007年美国PCT专利申请人除大学外，其余都是相关领域内耳熟能详的知名公司。例如，惠氏公司是世界最大的研究基础制药和健康护理产品的公司之一；思科公司是全球领先的互联网解决方案供应商，每年投入40多亿美元进行技术研发；安进公司是全球最大的生物制药企业，是全球生物医药产业的“领头羊”。这些公司重视技术研发，以不断创新作为其持续发展的生命线，并将专利作为巩固和拓展市场的后盾，在同行中具有明显竞争优势。

　　（二）IPC小类分析

　　为更全面地了解美国PCT申请的技术领域，笔者对IPC小类（IPC分类号的前4位）进行了统计分析，发现在排名前10位的IPC小类中，有5个是生物医药类（参见表2），它们分别是A61K、A61P、A61B、A61F和C12N。这5个IPC小类代表的专利申请量是1.2637万件。根据WIPO公布的数据，2007年公开的所有PCT申请中，涉及上述5个IPC小类的专利申请总数为3.2218万件，美国一个国家的申请就占了这个数据的39.2％，由此可见，美国是名副其实的生物医药技术强国。

　　（三）引用分析

　　以表1中排名第一的计算机技术分类号G06F170030为例，在WPI和专利引证索引（PCI）数据库中检索2000年至今的涉及这一分类号的PCT专利申请，并按被引用频次排序，得到排名前10位的专利（参见表3）。

　　被引次数反映了一件专利的技术含量和被重视程度，一项被后续专利多次引用的专利技术，往往是该领域的关键技术或基础性技术，具有技术发展优势，在该领域中占有重要地位。从表3的统计分析数据可以看出，被引用次数最多的前10件专利中，有8个申请人的国别是美国。同样，在通信类领域（如H04L120056）和生物医药类领域（如A61P3500）被高频次引用的专利中，美国申请人都占据了大多数。这充分反映出美国的PCT专利申请在整体质量上高于其它国家。

　　综合以上分析，美国在上述重点技术领域不但PCT申请量多，而且专利的整体质量高，在世界上居于优势地位。业内有关人士应对这些领域的美国PCT申请予以高度重视，并重点关注表1中的“主要申请人”申请的相应领域的专利技术，追踪他们在这些领域的技术研发动向，并定期更新检索这些申请人后续的专利申请。（知识产权报　作者　曾心茁）

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