上海市静安区人民法院

刑 事 判 决 书

（2019）沪0106刑初456号

公诉机关上海市静安区人民检察院。

被告人谢某某，男，汉族，户籍地为安徽省，住上海市普陀区。

辩护人赵陆一，上海明伦律师事务所律师。

被告人徐某某，男，汉族，户籍地为湖南省常宁市，住上海市宝山区。

上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕127号起诉书指控被告人谢某某、徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月11日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用简易程序，于2019年4月24日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员沈某出庭支持公诉。被告人谢某某、徐某某及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。

上海市静安区人民检察院指控，2014年1月起，夏某已判决)成立Y公司(化名），由马某(已判决)全面负责。Y公司租借办公室，招聘业务员，通过发放宣传单等方式向社会公众宣传有投资项目，以债权转让方式与客户签订《债权转让之服务协议》等，承诺高额年化收益且保本，非法吸收公众存款。2014年3月至2016年4月期间，Y公司涉嫌非法吸收公众存款人民币(以下币种均为“人民币”)5亿余元。

被告人谢某某于2015年7月入职Y公司，先后在第三区担任业务员、团队经理，期间个人及带领团队销售上述理财产品，非法获利。经司法审计，谢某某任职期间参与吸收资金共计1,000余万元，未兑付900余万元。

被告人徐某某于2015年4月入职Y公司，先后在第三区担任业务员、团队经理，期间个人及带领团队销售上述理财产品，非法获利。经司法审计，徐某某任职期间参与吸收资金共计500余万元，未兑付400余万元。

2019年1月4日、5日，被告人谢某某、徐某某先后被公安人员抓获，到案后基本如实供述犯罪事实。审查起诉期间，谢某某在家属帮助下退赔违法所得240,048.52元。

为证明上述指控的事实，公诉人在庭审中讯问了二被告人，宣读和出示了证人黄某1、周某某、黄某2、黄某3等人的证言、Y公司相关工商资料、《债权转让之服务协议》、《委托扣款授权书》、《债权回购协议》、到账确认函、转账凭证、扣押决定书、扣押物品清单、结算票据、上海某会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》、案发经过等证据。公诉机关据此认定，被告人谢某某、徐某某违反国家相关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处；同时认定，被告人谢某某、徐某某系从犯，到案后如实供述犯罪事实，可以从轻或减轻处罚。

被告人谢某某、徐某某及辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。二辩护人均提出被告人非自己实际占有、支配非吸所得，作为共同犯罪中的从犯，且在家属帮助下退缴了非法所得，应予减轻处罚并适用非监禁刑。

本院经审理查明的被告人谢某某、徐某某非法吸收公众存款的犯罪事实与检察机关的指控基本一致。

证明上述事实的证据有：

1、投资人黄某1、黄某2、黄某3等人的证言及提供的《债权转让之服务协议》、《委托扣款授权书》、《债权回购协议》、到账确认函、转账凭证，Y公司相关工商登记资料，被告人谢某某、徐某某的供述，证实Y公司的经营范围不包含吸收存款业务，其吸收资金的行为未经有关部门依法批准的事实及被告人谢某某、徐某某在任职期间，通过发放宣传单等方式公开对外宣传、个人及带领团队向社会不特定公众，承诺高额固定利息，非法吸收公众存款的事实。

2、上海某会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人谢某某、徐某某非法吸收公众存款的金额。

3、上海市公安局静安分局出具的案发经过，上海铁路公安处上海站派出所制作的《归案情况说明》、盘问、检查笔录，检察机关出具的扣押决定书、扣押财物清单，我院相关收款凭证，证实二名被告人的到案经过及被告人谢某某家属退赔人民币240,048.52元及被告人徐某某家属退赔人民币50,000元的事实。

上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。

本院认为，被告人谢某某、徐某某违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。检察机关指控被告人谢某某、徐某某的犯罪事实清楚，证据确凿、充分，定性正确。

公诉人及辩护人关于被告人谢某某、徐某某在共同犯罪过程中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；且犯罪后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚的意见，符合事实和法律，可予采纳。被告人谢某某、徐某某在犯罪中非自己实际占有、支配非吸所得，且家属帮助退赔部分赃款，有认罪悔罪表现，可在量刑时一并予以考虑。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：

一、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；

(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)

二、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；

(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)

三、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照上述原则予以发还。

被告人谢某某、徐某某在缓刑考验期内，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

附：相关法律条文

《中华人民共和国刑法》

第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。

对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。

第六十七条……

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：

(一)犯罪情节较轻；

(二)有悔罪表现；

(三)没有再犯罪的危险；

(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。

……

被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。

第七十三条……

有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。

缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。