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哪些行为在证券交易中是禁止的

法律快车官方整理
2023-08-02 00:17
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导读:证券交易中禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假信息行为和欺诈客户行为等。证券交易的原则包括公平、公正和公开三大原则。证券交易包括集中竞价等方式。

  一、哪些行为在证券交易中是禁止的

  1.内幕交易行为

  内幕交易行为,是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员,行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,接受内幕信息的人依此买卖证券的,也属内幕交易行为。

  2.操纵市场行为

  操纵市场行为,是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则,人为地操纵证券价格并通过以引诱他人参与证券交易,以此来为自己牟取私利的一种行为。

  3.虚假陈述行为

  虚假陈述行为,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

  4.欺诈客户行为

  欺诈客户行为,是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿,损害客户利益的行为。

  5.其他禁止的交易行为

  (1)禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;

  (2)禁止法人出借自己或者他人的证券账户,禁止任何人挪用公款买卖证券;

  (3)禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场;

  (4)禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

  《中华人民共和国证券法》第五条

  证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

  《中华人民共和国证券法》第五十条

  禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  二、证券交易的原则是什么

  1.公开原则

  公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。

  根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

  2.公平原则

  公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

  它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。

  3.公正原则

  公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。

  三、证券交易的方式有哪些

  法律快车提醒您,根据法律规定,证券交易的方式包括:

  1.集中竞价。竞价交易,是多个买主与卖主之间,出价最低的卖主与进价最高的买主达成交易。

  2.价格优先。是指同时有两个或两个以上的买方进行买卖同种证券时,买方中出价最高者,应处在优先购买的地位;而卖方中出价最低者,应处在优先卖出的地位。

  3.时间优先。是指出价相同时,以最先出价者优先成交。

  4.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

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