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作为一名证券经纪人，能否兼职做私募基金高管？有何后果？

肖像权 2018-01-19 16:25 人浏览
共4位律师解答
  • 您好，很高兴为您解答。 （六）一般员工兼职要求 1.证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务，不得违规从事私募基金业务。 2.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。 3.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。 4.员工不得在其他证券公司等金融机构兼职。 5.关于证券经纪人、营销员的兼职，有两种理解：一是广义上的理解，根据立法本意，证券经纪人、营销员不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托，应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。二是狭义上的理解，即证券经纪人、营销员不得同时在其他证券公司兼任证券经纪人、营销员。证券公司可以在制度和合同中进行明确。 建议证券公司明确员工（包括营销员）和证券经纪人不得在私募机构等存在利益冲突的机构兼职，包括担任私募机构的股东、董事和高级管理人员。 6.兼职不应该影响本职工作的开展。劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的，用人单位可以与劳动者解除劳动合同。
    郭晓静律师

    郭晓静律师认证

    2018-01-19 09:17

     咨询我
  • 你好，不恰当。。
    刘青芳律师

    刘青芳律师认证

    2018-01-19 07:42

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  • 你好，建议慎重
    梁静飞律师

    梁静飞律师认证

    2018-01-19 09:54

     咨询我
  • 你好 建议慎重考虑
    李云律师

    李云律师

    2018-01-19 16:25
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