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你好,律师我想咨询一下证券从业人员代客理财,代客操作和证券人员以他人名义炒股的判定标准和相关处罚

金融 2023-01-14 11:40 人浏览
共2位律师解答
  • 私人代客炒股不合法。违规“代客理财”风险巨大。对投资者而言,目前证券公司严格禁止其从业人员从事违规代客理财活动,采取了一系列防范措施,并在对投资者电话回访过程中进行了风险揭示。在这种情况下,如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财,则一般认定为从业人员个人行为。投资者一旦因违规代客理财所产生的亏损,证券公司无须承担法律责任,投资者只能向从业人员主张法律责任。
  • 要根据证据来判断,实际股票的所有人是本人,还是他人。
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