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台湾金管会发布信托投资国外有价证券规范

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2020-03-09 14:40

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境外基金可登广告连动债则不行混合式商品从严

记者邱金兰／台北报导

金管会前（25）日发布信托业办理特定金钱信托投资国外有价证券规范，即日起投资标的若属境外基金，可依规定从事广告，标的若是连动债则不能广告、举办说明会等，混合式商品则从严规范，与连动债适用相同规定。

信托业者表示，金管会这项规定发布后，对信托业主打海外基金的特定金钱信托商品，将有帮助，有利这项商品业务拓展。

金管会这项函令指出，信托业办理特定金钱信托投资国外有价证券业务，除其投资标的为境外基金，可以依「境外基金管理办法」规定，从事广告等行为外，其余投资标的，仍须受下列规范。

包括信托业办理特定金钱信托投资国外有价证券业务，提供相关商品的说明书等数据，只能在特定营业柜台放置。

而且，不得主动洽询媒体公开倡导或刊登该特定商品的相关内容，或举办说明会、发布新闻稿。信托业不得主动提供或寄发该特定商品说明书给客户或一般大众，但已属特定金钱信托客户者不在此限。也不得在国内有公开募集行为。

信托业者表示，目前业者以特定金钱信托业务架构推出的商品，投资的海外有价证券标的，主要包括境外基金及连动债，依金管会这项规定，即日起，特定金钱信托业务，投资标的如果是境外基金，才能依规定从事广告，如果是连动债，则不能广告，在营销上也须较多规范。

至于少数混合式商品，既投资连动债也投资境外基金，这类商品要如何规范？金管会官员表示，目前实务上，这类商品主要是一些以特定金钱信托方式推出的员工福利信托商品，这类商品需要广告或公开募集的需求相对少。但也不能排除未来信托业者可能推出这类混合式的定型化商品，如果业者推出这类商品，由于不可能切割营销，因此，可能须从严适用投资连动债的规范。

信托业者表示，金管会方面有意让境内基金的广告规范，与境外基金趋于一致，至于连动债，被定位为高净值客户投资的商品，非一般大众商品，因此不太可能开放公开募集、广告。

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