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中国证券监督管理委员会关于对中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部违反证券法规行为的处罚决定

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2020-02-29 11:57

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发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监发字［１９９４］１３号
　　中国证券监督管理委员会最近对中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部（以下简称襄樊上证）在代理和自营买卖延中股票过程中的违法行为进行了调查。经查实：
　　（一）１９９３年９月１６日晚，襄樊上证与深圳华阳保健用品公司（以下简称深圳华阳）双方业务人员洽谈业务时谈及深圳华阳将大量购入延中股票的内容，襄樊上证在得知这一内幕信息后，即于９月１７日至２７日分三次自营购入延中股票６２．７８万股，并于１０月７日高价抛出。襄樊上证的上述行为，已构成国务院证券委员会《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》）第三条、第四条第一款、第二款和第六条第四款所称的内幕交易行为。根据有关证券法规，襄樊上证在这个过程中所获盈利人民币１６，７１１，８０８元及现存延中股票余额５３００股的潜在市场收益均属非法所得。
　　（二）１９９３年９月１７日至９月２７日，襄樊上证自营购入延中股票动用资金近６７２万元，其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这一行为，已构成《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）第七十一条第六款所述“挪用客户保证金的”行为，并构成《办法》第十条第十款所述“违背客户真实意志，损害客户利益”的违法行为。
　　（三）襄樊上证在炒做延中股票过程中，在资金渠道、管理人员、信息利用和帐务处理上，混淆自营业务与代理业务，已构成《办法》第十条第一款所述“证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作”的违法行为。
　　为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十一条、《办法》第十三条、第十八条的规定，现决定：
　　１，对襄樊上证利用的内幕交易，挪用客户资金获取的非法所得１６，７１１，８０８元予以没收，罚没款上缴国库；２，襄樊上证现存延中股票余额５３００股应自收到本处罚决定之日起三日内按市价卖出，所获收入扣除按１９９３年９月１７日每股９．６４元的买入价计算的成本后的盈利予以没收，罚没款上缴国库；３，对襄樊上证处以罚款人民币二百万元，罚款上缴国库；４，暂停襄樊上证的自营业务两个月，责成其进行内部整顿。证监会将会同中国人民银行有关部门对其整顿情况进行检查验收并决定是否恢复其证券自营业务。

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关联法条

《禁止证券欺诈行为暂行办法》

《股票发行与交易管理暂行条例》