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关于2007年特别国债（三期）发行工作有关事宜的通知

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2019-04-03 07:13

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发布部门: 财政部
发布文号:

2006年-2008年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司：
　　根据十届全国人大常委会第28次会议审议通过的《国务院关于提请审议财政部发行特别国债购买外汇及调整2007年末国债余额限额的议案》，财政部决定发行2007年特别国债（三期）（以下简称本期国债）。现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：
　　一、发行条件
　　（一）发行场所。通过全国银行间债券市场，面向2006年―2008年记账式国债承销团招标发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。
　　（二）品种和数量。本期国债为10年期固定利率附息债，计划发行面值总额300亿元，全部进行竞争性招标。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加当期国债。
　　（三）时间安排。2007年9月21日招标，9月24日开始发行并计息，9月26日发行结束。
　　（四）上市安排。2007年9月28日起在全国银行间债券市场上市交易，交易方式为现券买卖和回购，其中试点商业银行柜台为现券买卖。通过试点商业银行柜台购买的本期国债，可以在债权托管银行质押贷款，具体办法由各试点商业银行制订。
　　（五）兑付安排。本期国债利息每半年支付一次，每年3月24日和9月24日（节假日顺延，下同）支付利息，2017年9月24日偿还本金并支付最后一次利息。财政部委托中央国债登记结算有限责任公司（以下简称国债登记公司）和试点商业银行办理利息支付及到期偿还本金等事宜。
　　（六）发行手续费率。为承销面值的0.1%。
　　二、招标
　　（一）招标方式。采用多种价格（混合式）招标方式，标的为利率。全场加权平均中标利率为票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率20个以内（含20个）的标位，按各自中标利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率20个以上（不含20个）的标位，全部落标。
　　背离全场加权平均投标利率100个以上（不含100个）的标位视为无效投标。
　　（二）标位限定。每一承销团成员最高、最低投标标位差为连续的25个标位。
　　（三）时间安排。2007年9月21日上午9:30-10:30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为甲类成员追加投标时间。
　　三、分销
　　（一）分销方式。采取签订合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于9月24日至9月26日发出分销确认。
　　（二）分销对象。分销对象为在国债登记公司、试点商业银行柜台开立债券账户的各类投资者。承销团成员间不得分销。
　　（三）分销价格。通过试点商业银行柜台分销部分价格区间为每百元面值99.80元―100.20元，其他分销部分由承销机构根据市场情况自定分销价格。
　　四、发行款缴纳
　　各承销机构于2007年9月26日前（含9月26日），将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。
　　户　　名：国家金库总库
　　开户银行：国家金库总库
　　账　　号：2570－0724
　　汇入行行号：011100099992
　　缴款时请在附言中注明：07年特别国债（三期）缴款　中央财政外汇经营基金收入1030153。
　　五、债权确立
　　财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。
　　除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发〈2006年和2007年记账式国债招投标规则〉的通知》（财库[2006]82号）规定执行。