经纪业务“跨地域展业”、“与投资者分享投资收益”、“私下接受客户委托”、“未全面了解投资者情况”
投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益;有的券商私下接受客户委托买卖证券;还有的券商人员未告知投资者交易佣金比例等。AA厦门证监局称,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(与此同时,有“与投资者分享投资收益”6月17日,深圳证监局发布了《关于对李某采取出具警示函措施的决定》。经查,李某在安证券(现更名为国证券)工作期间,存在以下违规行为:一是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议。二是在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。2020〕66号)第七条,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十条第六款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条的规定,深圳证监局决定对李某采取出具警示函的行政监管措施。江苏证监局表示,上述情况违反了“未告知投资者交易佣金比例”6月5日,山东证监局发布了《关于对中证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。166号)第六条第四项、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条的规定。该公司存在未及时将个别投资者证券账户北京市场的交易佣金比例告知投资者的情形,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第二十八条第一款的规定。166号)第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定,决定对中证券采取出具警示函的行政监督管理措施。2名相关从业人员也被证监局出具了警示函。BB证券营业部上海证监局称,上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第
赵江涛律师
人看过