金融证券合规:因违法买卖股票和代客理财,某券商投资顾问被罚
件上千件,始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。一基本情况2014年12月4日至2020年8月21日,何某在某证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。2019年12月5日至2020年2月3日期间,何某接受潘某委托,控制使用潘某证券账户买卖证券,交易金额合计2,656.26万元。上述期间,何某收到潘某微信转账18,866元,微信转账说明“操盘分红”。《证券法》第一百三十六条规定证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
赵江涛律师
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